第四章 基金管理人

　　熟悉基金管理公司的市場準入規定，熟悉基金管理人的職責和作用，了解基金管理公司的主要業務，了解基金管理公司的業務特點。

　　熟悉基金管理公司的組織架構與部門職責。

　　了解基金管理公司的投資決策機構，熟悉投資決策委員會的主要職責;了解一般的投資決策程序;了解基金管理公司的投資研究、投資交易與投資風險控制工作。

　　熟悉特定客戶資產管理業務規范性要求。

　　了解基金管理公司治理結構的總體要求，掌握基金管理公司治理結構的基本原則，了解獨立董事制度和督察長制度。掌握基金管理公司內部控制的概念;熟悉內部控制的目標、原則、基本要求以及主要內容。

　　第五章　基金托管人

　　熟悉基金資產托管業務，熟悉基金托管人在基金運作中的作用，了解基金托管人的市場準入規定，掌握基金托管人的職責;了解基金托管業務流程。

　　了解基金托管人的機構設置與技術系統。

　　了解基金財產保管的基本要求，熟悉基金資產賬戶的種類，掌握基金財產保管的內容。

　　了解基金在交易所市場、全國銀行間市場和場外市場資金清算的基本流程。

　　掌握基金會計復核的內容。

　　了解基金托管人對基金管理人監督的主要內容，了解對基金投資運作監管結果的處理方式。

　　熟悉基金托管人內部控制的目標、原則、基本要素以及主要內容。

　　第六章　基金的市場營銷

　　了解基金市場營銷的含義與特征，掌握基金市場營銷的內容。

　　了解基金產品的設計與定價。

　　了解基金的銷售渠道與促銷手段，了解基金客戶服務的方式。

　　了解銷售機構的準入條件，了解有關法規針對基金銷售機構職責的規范。

　　熟悉對基金銷售人員行為的規范，熟悉對基金宣傳推介材料和活動的規范，掌握對基金銷售費用的規范，熟悉基金銷售適用性的內容，了解基金投資者教育活動的意義。

　　了解基金銷售業務信息管理的內容。

　　熟悉基金銷售結構內部控制的概念、目標、原則與主要內容。

　　第七章 基金的估值、費用與會計核算

　　掌握基金資產估值的概念，了解基金資產估值的重要性，了解基金資產估值需考慮的因素，掌握我國基金資產估值的方法;掌握計算錯誤的處理及責任承擔，了解暫停估值的情形。了解QDII基金資產的估值。

　　掌握基金運作過程中的兩類費用的區別，熟悉基金費用的種類，掌握各種費用的計提標準及計提方式。

　　掌握基金會計核算的特點，了解基金會計核算的主要內容。

　　了解基金財務會計報告分析的目的，熟悉基金財務會計報表分析的方法。

　　第八章 基金利潤分配與稅收

　　熟悉基金的利潤來源，掌握本期利潤、本期已實現收益、期末可供分配利潤以及未分配利潤等概念。

　　熟悉基金利潤分配對基金份額凈值的影響，掌握封閉式基金、開放式基金、貨幣市場基金收益分配的有關規定。

　　熟悉針對基金作為營業主體的稅收規定，了解針對基金管理人和托管人的稅收制度與規定，熟悉針對機構法人和個人投資者的稅收規定。

　　第九章 基金的信息披露

　　了解基金信息披露的含義與作用，了解信息披露的實質性原則與形式性原則，熟悉對基金信息披露禁止行為的規范，了解基金信息披露的分類，了解可擴展商業報告語言在基金信息披露中的應用，了解我國基金信息披露制度體系。

　　熟悉基金管理人的信息披露義務，了解基金托管人、基金份額持有人的信息披露義務。

　　了解基金合同、招募說明書的主要披露事項;掌握基金合同、招募說明書的重要信息;了解基金托管協議的主要內容。

　　熟悉基金季度報告、半年度報告、年度報告的主要內容。

　　掌握基金信息披露的重大性概念及其標準，熟悉需要進行臨時信息披露的重大事件，了解基金澄清公告的披露。

　　掌握貨幣市場基金收益公告披露的內容，熟悉凈值偏離度信息披露的要求，了解貨幣市場基金、凈值表現以及投資組合報告的主要披露項目。掌握QDII基金的信息披露的內容與要求。掌握ETF的信息披露。

　　第十章 基金監管

　　了解基金監管的含義與作用，熟悉基金監管的目標，掌握基金監管的原則，了解我國基金行業監管的法規體系。

　　熟悉基金監管機構對基金市場的監管，了解行業協會、證券交易所對基金行業的自律管理。

　　掌握對基金管理公司市場準入監管與日常監管的內容;了解對基金托管銀行的監管;掌握對基金代銷機構的監管;了解對基金登記機構的監管。

　　掌握基金募集申請核準的主要程序和內容;掌握基金銷售活動監管的內容;熟悉基金信息披露監管的內容;掌握基金投資與交易行為監管的內容。

　　了解加強對基金行業高級管理人員監管的重要性;了解基金行業高級管理人員的任職資格條件;掌握對基金行業高級管理人員的基本行為規范;掌握對投資管理人員的基本行為規范;了解對基金管理公司督察長的監督管理。

　　編輯推薦：

　　2011年證券從業資格考試時間及報名時間公布

　　指導：證券從業資格考試科目應該如何選擇

　　2008-2010年證券從業資格考試《基礎知識》真題