掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則;熟悉中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關規(guī)定;掌握證券市場禁入措施的實施對象、內容、期限及程序。

　　了解證券經紀人與證券公司之間的委托關系;掌握證券公司對證券經紀業(yè)務營銷人員管理的有關規(guī)定;掌握證券經紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定。

　　掌握銷售證券投資基金、代銷金融產品的行為規(guī)范。

　　掌握證券投資咨詢人員的禁止性行為規(guī)定和法律責任;掌握投資顧問相關人員發(fā)布證券研究報告應遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。

　　掌握保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范;掌握保薦代表人違反有關規(guī)定的法律責任或被采取的監(jiān)管措施。

　　熟悉資產管理投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關要求。

　　熟悉財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

　　熟悉證券業(yè)財務與會計人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

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