第五章 證券投資基金與衍生工具

　　第一節 證券投資基金

　　掌握證券投資基金的定義和特征;掌握基金與股票、債券的區別;熟悉基金的作用;熟悉我國證券投資基金的發展概況;熟悉證券投資基金的分類方法;掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區別;掌握貨幣市場基金管理內容;熟悉各類基金的含義;掌握交易所交易的開放式基金的概念、特點;了解ETF和LOF的異同;了解私募基金的概念、特點;了解我國私募基金的發展概況。

　　熟悉基金份額持有人的權利與義務;掌握基金管理人的概念、資格、職責、更換條件、業務范圍;掌握基金托管人的概念、條件、職責、更換條件;熟悉基金當事人之間的關系。

　　熟悉基金的管理費、托管費、交易費、運作費、銷售服務費的含義和提取規定;掌握基金資產凈值的含義;熟悉基金資產估值的概念及估值的基本原則。

　　熟悉基金收入的來源、利潤分配方式與分配原則;掌握基金的投資風險;掌握基金的投資范圍與投資限制。

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