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2010年證券從業資格考試發行與承銷第八章單選題

  11.上市公司及其控股股東或實際控制人最近()內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為,不得公開發行證券。

  A.6個月

  B.12個月

  C.2年

  D.3年

  12.向原股東配售股份,擬配售股份數量不超過本次配售股份前股本總額的()。

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.50%

  13.控股股東不履行認配股份的承諾,或者代銷期限屆滿,原股東認購股票的數量未達到擬配售數量()的,發行人應當按照發行價并加算銀行同期存款利息返還已經認購的股東。

  A.30%

  B.40%

  C.50%

  D.70%

  14.向不特定對象公開募集股份應當符合最近()個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于()。

  A.3,6%

  B.2,5%

  C.2,6%

  D.3,5%

  15.向不特定對象公開募集股份,發行價格應不低于()。

  A.不低于公告招股意向書前10個交易F1公司股票均價或前1個交易日的均價。

  B.不高于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價

  C.不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價

  D.不高于公告招股意向書前10個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價

  16.非公開發行股票發行對象不超過()名。

  A.10

  B.20

  C.30

  D.50

  17.上市公司配股的信息披露中,假設T日為股權登記日,()至T+5日,刊登配股提示性公告。

  A.T-3

  B.T-2

  C.T+1

  D.T+3

  18.發行對象認購的股份自發行結束之日起,()月內不得轉讓;控股股東、實際控制人或其控制的關聯人認購的股份,()月內不得轉讓。

  A.12個,36個

  B.6個,36個

  C.12個,12個

  D.6個,12個

  19.非公開發行股票,如發行對象均屬于()的,則可以由上市公司自行銷售。

  A.原前10名股東

  B.原前15名股東

  C.原前20名股東

  D.原前50名股東

  20.股東大會就發行證券事項作出決議,必須經出席會議的股東所持表決權的()以上通過。

  A.1/2

  B.1/3

  C.2/3

  D.全票

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