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2010年證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷第八章單選題

  21.上市公司發(fā)行新股決議()年有效;決議失效后仍決定繼續(xù)實施發(fā)行新股的,須重新提請()表決。

  A.1,股東大會

  B.2,股東大會

  C.1,董事會

  D.2,董事會

  22.保薦人盡職調(diào)查的絕大部分工作集中于()。

  A.提交發(fā)行申請文件前的盡職調(diào)查

  B.發(fā)審會前重大事項的調(diào)查

  C.發(fā)審會后重大事項的調(diào)查

  D.上市前重大事項的調(diào)查

  23.擬發(fā)行公司在發(fā)審會后至招股說明書或招股意向書刊登日之前發(fā)生重大事項的,應(yīng)于該事項發(fā)生后(),并對招殷說明書或招股意向書作出修改或進行補充披露,保薦人及相關(guān)專業(yè)中介機構(gòu)應(yīng)對重大事項發(fā)表專業(yè)意見。

  A.2個工作日內(nèi)向證券交易所書面說明

  B.3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面說明

  C.3個工作日內(nèi)向證券交易所書面說明

  D.2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面說明

  24.擬發(fā)行公司在刊登招股說明書或招股意向書的(),應(yīng)向中國證監(jiān)會說明擬刊登的招股說明書或招股意向書與招股說明書或招股意向書(封卷稿)之間是否存在差異,保薦人及相關(guān)專業(yè)中介機構(gòu)應(yīng)出具聲明和承諾。

  A.后1個工作日

  C.前2個工作日

  B.前1個工作日

  D.后2個工作日

  25.上市公司發(fā)行新股的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為()。

  A.證券上市當年剩余時間

  B.證券上市后1個完整會計年度

  C.證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度

  D.證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度

  26.上市公司發(fā)行新股的持續(xù)督導(dǎo)的期間自()起計算。

  A.證券上市之日

  B.招股說明書或招股意向書刊登后

  C.發(fā)審會后

  D.提交發(fā)行申請文件后

  27保薦人應(yīng)當自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后()個工作日內(nèi)向()報送“保薦總結(jié)報告書”。

  A.15,中國證監(jiān)會

  B.15,證券交易所

  C.15,中國證監(jiān)會和證券交易所

  D.10,中國證監(jiān)會和證券交易所。

  28.公開募集證券說明書所引用的審計報告、盈利預(yù)測審核報告、資產(chǎn)評估報靠、資信評級報告,應(yīng)當由有資格的證券服務(wù)機構(gòu)出具,并由至少()名有從業(yè)資格的人員簽署。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  29.公開募集證券說明書自()內(nèi)有效。

  A.最后簽署之日起3個月

  B.最后簽署之日起6個月

  C.最后簽署之日起12個月

  D.最后簽署之日起2年

  30.內(nèi)核小組通常由()名專業(yè)人士組成,這些人員要保持穩(wěn)定性。

  A.5一10

  B.5~15

  C.8~15

  D.8~10

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