多選題

　　1.上市公司公開發(fā)行新股包括()。

　　A.向原股東配售股份

　　B.向不特帝對象公開募集股份

　　C.向特定對象發(fā)行股票

　　D.向原股東公開募集股份

　　2.上市公司公開發(fā)行新股，必須()。

　　A.具備健全且運行良好的組織機構

　　B.具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好

　　C.公司在最近3年內財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法

　　D.公司在最近1年內財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法

　　3.上市公司申請發(fā)行新股，應當符合公司章程合法有效，()制度健全，能夠依法有效履行職責。

　　A.股東大會

　　B.董事會

　　C.監(jiān)事會

　　D.獨立董事

　　4.關于“上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性”，下列說法錯誤的是()。

　　A.最近3個會計年度連續(xù)盈利。扣除非經常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為計算依據(jù)

　　B.高級管理人員和核心技術人員穩(wěn)定，最近12個月內未發(fā)生重大不利變化

　　C.不存在可能嚴重影響公司持續(xù)經營的擔保、訴訟、仲裁或其他重大事項

　　D.最近12個月內曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降30%以匕的情形

　　5.關于“上市公司的財務狀況良好”，下列說法正確的是()。

　　A.會計基礎工作規(guī)范，嚴格遵循國家統(tǒng)一會計制度的規(guī)定

　　B.最近3年及1期財務報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告

　　C.資產質量良好，不良資產不足以對公司財務狀況造成重大不利影響

　　D.最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計分配的利潤不少于最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的10%

　　6.上市公司申請發(fā)行新股，應當符合()。

　　A.最近12個月內財務會計文件無虛假記載

　　B.不存在違反證券法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到中國證監(jiān)會的行政處罰，或者受到刑事處罰的行為

　　C.不存在違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到行政處罰且情節(jié)嚴重，或者受到刑事處罰的行為

　　D.不存在違反國家其他法律、行政法規(guī)且情節(jié)嚴重的行為

　　7.上市公司募集資金的數(shù)額和使用應當符合()。

　　A.募集資金數(shù)額不少于項目需要量

　　B.募集資金用途符合國家產業(yè)政策和有關環(huán)境保護、土地管理等法律和行政法規(guī)的規(guī)定

　　C.投資項目實施后，不會與控股股東或實際控制人產生同業(yè)競爭或影響公司生產經營的獨立性

　　D.建立募集資金專項存儲制度，募集資金必須存放于公司董事會決定的專項賬戶

　　8.除金融類企業(yè)外，向不特定對象公開募集股份，募集資金使用項目不得用于()等財務性投資的情形。

　　A.持有金額較大的交易性金融資產

　　B.持有可供出售的金融資產

　　C.借予他人

　　D.委托理財

　　9.上市公司存在()情形之一的，不得公開發(fā)行證券。

　　A.擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正

　　B.上市公司最近36個月內受到過證券交易所的公開譴責

　　C.上市公司及其控股股東或實際控制人最近36個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為

　　D.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調查

　　10.向原股東配售股份應當符合()。

　　A.擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%

　　B.控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量

　　C.采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行

　　D.擬配售股份數(shù)量不少于本次配售股份前股本總額的20%