11.向不特定對象公開募集股份，應當符合()。

　　A.最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于6%

　　B.除金融類企業外，最近1期末不存在持有金額較大的交易性金融資產和可供出售的金融資產、借予他人款項、委托理財等財務性投資的情形

　　C.發行價格應不高于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價

　　D.發行價格應不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價

　　12.招股說明書或招股意向書刊登后至獲準上市前，擬發行公司發生重大事項的，以下說明正確的是()。

　　A.于該事項發生后第1個工作日向中國證監會提交書面說明

　　B.主承銷商和相關專業中介機構應出具專業意見

　　C.如發生重大事項后，擬發行公司仍符合發行上市條件的，擬發行公司應在報告中國證監會后第2日刊登補充公告

　　D.如發生重大事項導致擬發行公司不符合發行上市條件的，中國證監會將依照有關法律、法規執行并依照審核程序決定是否提交發審會討論

　　13.非公開發行股票的特定對象應當符合的規定有()。

　　A.特定對象符合股東大會決議規定的條件

　　B.發行對象不超過10名

　　C.發行對象為境外戰略投資者的，應當經國務院相關部門事先批準

　　D.發行對象不能為自然人

　　14.上市公司非公開發行股票，應當符合()。

　　A.發行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%

　　B.發行對象認購的股份自發行結束之日起，48個月內不得轉讓

　　C.上市公司的控股股東、實際控制人或其控制的關聯人認購的股份，12個月內不得轉讓

　　D.本次發行將導致上市公司控制權發生變化的，應當符合中國證監會的其他規定

　　15.上市公司存在下列()情形之一的，不得非公開發行股票。

　　A.現任董事、高級管理人員最近12個月內受到過中國證監會的行政處罰

　　B.現任董事、高級管理人員最近12個月內受到過證券交易所公開譴責

　　C.上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪正被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規正被中國證監會立案調查

　　D.最近3年及1期財務報表被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告

　　16.新股發行中，董事會應當就()等其他必須明確的事項作出決議，并提請股東大會批準。

　　A.新股發行的方案

　　B.本次募集資金使用的可行性報告

　　C.前次募集資金使用的報告

　　D.其他必須明確的事項

　　17.上市公司公開發行新股的推薦核準，包括()。

　　A.由保薦人進行的內核、出具發行保薦書

　　B.保薦人對承銷商備案材料的合規性審核

　　C.由中國證監會進行的受理文件、初審

　　D.發行審核委員會審核、核準發行

　　18.在發行申請提交發審會前，如果發生()的事項，主承銷商應當在2個工作日內向中國證監會書面說明。

　　A.對發行人發行新股法定條件產生重大影響

　　B.對發行人業務產生影響

　　C.對投資者作出投資決策可能產生重大影響

　　D.對發行人股票價格可能產生重大影響

　　19.持續督導期間，保薦人應()。

　　A.督導發行人有效執行并完善防止大股東、其他關聯方違規占用發行人資源的制度

　　B.督導發行人有效執行并完善防止高管人員利用職務之便損害發行人利益的內控制度

　　C.督導發行人有效執行并完善保障關聯交易公允性和合規性的制度，并對關聯交易發表意見

　　D.督導發行人履行信息披露的義務，審閱信息披露文件及向中國證監會、證券交易所提交的其他文件

　　20.上市公司全體()應當在公開募集證券說明書上簽字，保證不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并聲明承擔個別和連帶的法律責任。

　　A.董事

　　B.核心技術人員

　　C.監事

　　D.高級管理人員