二、多選題

　　1.狹義上的投資銀行業務只限于某些資本市場活動，著重指一級市場上( )的財務顧問。

　　A.承銷 B.并購

　　C.基金管理 D.融資活動

　　2.我國投資銀行業務的發展變化具體表現在( )。

　　A.發行監管 B.發行方式

　　C.發行定價 D.發行種類

　　3.2006年1月1日實施的經修訂的《證券法》在發行監管方面明確了( )。

　　A.公開發行和非公開發行的界限

　　B.規定了證券發行前的公開披露信息制度，強化社會公眾監督

　　C.進一步發揮中介機構的市場服務職能

　　D.將證券上市核準權賦予了證券交易所，強化了交易所的監管職能

　　4.以下屬于網上發行方式的有( )。

　　A.上網競價方式 B.發行認購證方式

　　C.上網定價方式 D.儲蓄存款掛鉤方式

　　5.網下發行方式主要的缺點是( )。

　　A.發行環節多 B.認購成本高 c.社會工作量大、效率低 D.吸收居民儲蓄資金作用不如網上發行明顯

　　6.2005年4月27 13，中國人民銀行發布了《全國銀行間債券市場金融債券發行管理辦法》，對金融債券的發行行為進行了規范，發行體也在原來單一的政策性銀行的基礎上，增加了( )。

　　A.商業銀行 B.企業集團財務公司

　　C.大型工商企業 D.其他金融機構

　　7.我國的企業債券泛指各種所有制企業發行的債券，如( )。

　　A.地方企業債券 B.重點企業債券

　　C.公司債券 D.企業短期融資券

　　8.修訂后的《公司法》對公司的注冊資本制度、公司治理結構、股東權利保護、財務會計制度、合并分立制度等作出了比較全面的修改，增加了( )等方面的規定。

　　A.法人人格否認 B.關聯關系規范 C.累積投票 D.獨立董事

　　9.證券公司、保險公司和信托投資公司可以在( )上參加記賬式國債的招標發行及競爭性定價過程，向財政部直接承銷記賬式國債。

　　A.證券交易所債券市場 B.全國銀行間債券市場 C.證券交易所股票市場 D.全國銀行間股票市場

　　10.有下列情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機構( )。

　　A.凈資本為人民幣4 000萬元

　　B.公司治理結構存在重大缺陷，風險控制制度不健全或者未有 效執行

　　C.最近3年內未因重大違法違規行為受到行政處罰 D.從業人員中符合保薦代表人資格條件的4人