三、判斷題(正確選“A”，錯誤選“B”。)

　　101.投資銀行業的狹義含義只限于某些資本市場活動，著重指資本市場上的承銷業務、資產管理和風險投資業務。()

　　102.募集設立是指由發起人認購公司應發行股票的一部分，其余股份向社會公開募集或向特定對象募集而設立公司。()

　　103.股份有限公司的解散是指股份有限公司法人資格的消失。()

　　104.國有企業在改制前，首先應進行清產核資，在此基礎上再進行資產評估。()

　　105.國有法人股是指有權代表國家投資的機構或部門向股份公司投資形成或依法定程序取得的股份。()

　　106.擬發行公司若最近1年實現的凈利潤低于上l年的凈利潤或盈利預測數(如有)，或凈資產收益率未達到公司承諾的收益率，由發行監管部決定是否重新提交發審會討論。()

　　107.相對估值法體現的是內在價值決定價格，絕對估值法反映的是市場供求決定的股票價格。()

　　108.首次公開發行股票數量在4億股以上的，可以向戰略投資者配售股票。()

　　109.上市公司非公開發行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的，應當采用包銷方式。()

　　110.發行人申請其公司債券在交易所上市，應當由2～3名具有保薦資格的保薦人推薦。()

　　111.首次公開發行股票的信息披露文件中不包括發行公告。()

　　112.若《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第l號——招股說明書》的某些具體要求對發行人確實不適用的，發行人可根據實際情況，在不影響披露內容完整性的前提下作適當修改，但應在申報時作書面說明。()

　　113.招股說明書信息披露的要求中，發行人不可采用相互引證的方法，對各相關部分的內容進行技術處理。()

　　114.發行人可根據有關規定或其他需求，編制上市公告書外文譯本，但應保證中、外文文本的一致性，并在外文文本上注明：“本上市公告書分別以中、英(或日、法等)文編制，在對中外文本的理解上發生歧義時，以中文文本為準。”()

　　115.上市公司發行新股只能采用公開發行，不能采用非公開發行。()

　　116.上市公司公開發行新股是指上市公司向特定對象發行新股。()

　　117.上網定價發行與網下配售相結合的方式是指網下通過向機構投資者詢價確定發行價格配售，同時網上對公眾投資者定價發行。()

　　118.根據2006年5月8日起施行的《上市公司證券發行管理辦法》，可交換公司債券是指發行公司依法發行，在一定期間內依據約定的條件可以轉換成股份的公司債券。()

　　119.我國首次國債發行始于1949年年底，當時稱為“人民勝利折實公債”。()

　　120.企業集團財務公司發行金融債券應具備的條件中，財務公司應設立3年以上，經營狀況良好，申請前3年利潤率不低于行業平均水平，且有穩定的盈利預期。()

　　121.企業發行企業債券所籌資金不得用于房地產買賣、股票買賣和期貨交易等與本企業生產經營無關的風險性投資。()

　　122.凡中國證監會核準的綜合類證券公司，均可申請開展主承銷業務。()

　　123.《證券發行上市保薦制度暫行辦法》規定，對有關保薦人和保薦代表人的不良信用表現記錄在案并予以公布。()

　　124.經公司登記機關登記的公司住所可以不止一個，但是，公司的住所應當在其公司登記機關轄區內。公司變更住所，須到公司登記機關辦理變更登記。()

　　125.發起設立是指由發起人認購公司發行的全部股份而設立公司。在發起設立股份有限公司的方式中，發起人必須認足公司發行的全部股份，社會公眾不參加股份認購。()

　　126.《公司法》規定公司為減少公司資本而注銷股份或者與持有本公司股票的其他公司合并時，可以收購本公司股票，且必須在20日內注銷該部分股份，依法辦理變更登記并公告。()

　　127.有限責任公司監事會成員不少于5人。()

　　128.公司聘用取得“從事證券相關業務資格”的會計師事務所進行會計報表審計、凈資產驗證及其他相關的咨詢服務等業務，聘期l年，可以續聘。()

　　129.股份有限公司不能清償到期債務，被依法宣告破產的，可以解散。()

　　130.國有企業在改制前，首先應界定產權，在界定產權的基礎上，再進行清產核資和資產評估。()

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