二、多項選擇題

　　1、上市公司公開發行新股包括( )。

　　A、向原股東配售股份

　　B、向不特定對象公開募集股份

　　C、向特定對象發行股票

　　D、向原股東公開募集股份

　　2、關于定價增發操作流程，假設T日為網上網下申購日，下列說法正確的是( )。

　　A、T-2日，招股意向書摘要、網上網下發行公告、網上路演公告見報

　　B、T+1日，主承銷商聯系會計師事務所進行網下申購定金驗資

　　C、T+2日，主承銷商刊登網下發行結果公告，退還未獲配售的網下申購定金

　　D、T+3日，網上未獲配售的資金解凍，網下發行申購資金驗資

　　3、關于配股操作流程，以T日為股權登記日，下列說法正確的是 ( )。

　　A、T-2日，配股說明書摘要及發行公告見報，配股說明書及附件見交易所網站

　　B、T日～T+5日為配股繳款期間，發行人和主承銷商應連續5天刊登配股提示公告

　　C、T+3日，網下驗資，確定原股東認配比例

　　D、T+7日，刊登配股發行結果公告，股票恢復正常交易

　　4、非公開發行股票的特定對象應當符合的規定有( )。

　　A、特定對象符合股東大會決議規定的條件

　　B、發行對象不超過l0名

　　C、發行對象為境外戰略投資者的，應當經國務院相關部門事先批準

　　D、發行對象不能為自然人

　　5、上市公司發行新股時的《招股說明書》中關于上市公司歷次募集資金的運用，( )。

　　A、發行人應披露最近3年內募集資金運用的基本情況

　　B、發行人應列表披露前次募集資金實際使用情況

　　C、發行人最近5年內募集資金的運用發生變更的，應列表披露歷次變更情況，并披露募集資金的變更金額及占所募集資金凈額的比例

　　D、發行人應披露會計師事務所對前次募集資金運用所出具的專項報告結論

　　6、上市公司非公開發行股票，應當符合( )。

　　A、發行價格不低于定價基準目前20個交易日公司股票均價的90%

　　B、發行對象認購的股份自發行結束之日起，36個月內不得轉讓

　　C、上市公司的控股股東、實際控制人或其控制的關聯人認購的股份，12個月內不得轉讓

　　D、本次發行將導致上市公司控制權發生變化的，應當符合中國證監會的其他規定

　　7、上市公司公開發行新股的推薦核準包括( )。

　　A、由保薦人進行的內核、出具發行保薦書

　　B、保薦人對承銷商備案材料的合規性審核

　　C、由中國證監會進行的受理文件、初審

　　D、發行審校委員會審核、核準發行

　　8、持續督導期間，保薦人應( )。

　　A、督導發行人有效執行并完善防止大股東、其他關聯方違規占用發行人資源的制度

　　B、督導發行人有效執行并完善防止高管人員利用職務之便損害發行人利益的內控制度

　　C、督導發行人有效執行并完善保障關聯交易公允性和合規性的制度，并對關聯交易發表意見

　　D、督導發行人履行信息披露的義務，審閱信息披露文件及向中國證監會、證券交易所提交的其他文件

　　9、配股操作流程中，上海證券交易所與發行人、主承銷商協商在配股說明書中確定( )。

　　A、股權登記日

　　B、除權日

　　C、投資者配股申購數量

　　D、投資者配股申購期限

　　10、上市公司存在下列( )情形之一的，不得非公開發行股票。

　　A、現任董事、高級管理人員最近12個月內受到過中國證監會的行政處罰

　　B、現任董事、高級管理人員最近12個月內受到過證券交易所公開譴責

　　C、上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪正被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規正被中國證監會立案調查

　　D、最近3年及l期財務報表被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告

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