9.在企業債券發行的具體申報上，仍然采取如下方式報送國家發改委：( )。

　　A.財政部直接管理企業的申請材料直接申報

　　B.國務院行業管理部門所屬企業的申請材料由行業管理部門轉報

　　C.地方企業的申請材料由所在省、自治區、直轄市、計劃單列市發展改革部門轉報

　　D.國家發改委受理企業發債申請后，依據法律法規及有關文件規定，對申請材料進行審核

　　10.2005年12月8日，( )在銀行間市場發行了首批資產支持證券，總量為71.94億元。

　　A.國家開發銀行 B.中國人民銀行

　　C.中國農業發展銀行 D.中國建設銀行

　　11.為了便于掌握發行進度，擔任憑證式國債發行任務的各個系統一般每月要匯總本系統內的累計發行數額，上報( )。

　　A.財政部 B.國務院

　　C.中國人民銀行 D.中國證監會

　　12.以協議承銷方式發行金融債券的，發行人應聘請主承銷商。承銷人應為金融機構，并須具備下列條件：( )。

　　A.注冊資本不低于3億元人民幣

　　B.具有較強的債券分銷能力

　　C.具有合格的從事債券市場業務的專業人員和債券分銷渠道

　　D.最近一年內沒有重大違法、違規行為

　　13.次級債券的承銷可采用( )等方式。

　　A.包銷 B.代銷 C.招標承銷 D.配售

　　14.按照國家發改委發布的《關于國家電網公司等企業債券發行規模及發行審批有關問題的通知》的要求，發行章程的基本格式包括以下內容：( )。

　　A.債券發行依據、本次債券發行的有關機構、發行概要、發行人簡況、擔保人簡況

　　B.承銷方式、信用評級、認購與托管、債券發行網點、認購人承諾

　　C.債券本息兌付辦法、已發行尚未兌付的債券、籌集資金的用途及盈利預測、風險與對策

　　D.發行人與擔保人最近3年的主要財務數據與指標、律師事務所出具的法律意見

　　15.根據《公司債券發行試點辦法》第27條規定，存在下列( )情況的，應當召開債券持有人會議。

　　A.擬變更債券募集說明書的約定;擬變更債券受托管理人

　　B.公司不能按期支付本息

　　C.公司減資、合并、分立、解散或者申請破產

　　D.保證人或者擔保物發生重大變化;發生對債券持有人權益有重大影響的事項

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