三、判斷題

　　1.金融債券的發行應由具有債券評級能力的信用評級機構進行信用評級。金融債券發行后，信用評級機構不必每年對該金融債券進行跟蹤信用評級。( )

　　2.采用擔保方式發行金融債券的，發行人還應在其年度報告中披露擔保人上一年度的經營情況說明、經審計的財務報告以及涉及的重大訴訟事項等內容。( )

　　3.金融債券存續期間，發行人應于每年4月1日前向投資者披露年度報告。

　　4.資產支持證券的發行可采取一次性足額發行或限額內分期發行的方式。

　　5.儲蓄國債不可流通轉讓，但可辦理提前兌取、質押貸款、非交易過戶等。

　　6.金融債券定向發行的，經認購人同意，可免于信用評級。

　　7.混合資本債券是一種混合資本工具，它同時兼有一定的股本性質和債務性質，但比普通股票和債券更加復雜。( )

　　8.自2000年國務院特批企業債券以來，已經承擔過企業債券發行主承銷商或累計承擔過5次以上副主承銷商的金融機構方可擔任主承銷商，已經承擔過副主承銷商或累計承擔過5次以上分銷商的金融機構方可擔任副主承銷商。( )

　　9.根據中國人民銀行公告[2007]第19號，2008年1月30日，國債登記結算公司和同業拆借中心制定并發布了《銀行間債券市場公司債券發行、登記托管、交易流通操作細則》(中債字[2008]8號)，從2008年2月15日起實施。( )

　　10.發行人未能在規定期限內完成金融債券的發行，發行人可以繼續發行本期金融債券。( )

　　11.次級定期債務可以與其他債權相抵消;原則上不得轉讓、提前贖回。( )

　　12.在商業銀行最多可以發行占核心資本50%的次級債務計入附屬資本的情況下，商業銀行可以通過發行一定額度的混合資本債券，填補現有次級債務和一般準備等附屬資本之和不足核心資本100%的差額部分，提高附屬資本在監管資本中的比重。( )

　　13.公司債券每張面值100元，發行價格由發行人與保薦人通過市場詢價確定。( )

　　14.定向發行的證券公司債券應當采用記賬方式向合格投資者發行，每份面值為50萬元，每一合格投資者認購的債券不得低于面值100萬元。( )

　　答案解析

　　一、單項選擇題

　　1.A2.C3.A4.D5.B6.A7.B8.A9.C10.C11.D12.D13.A

　　二、多項選擇題

　　1.ABD2.ABCD3.BC4.ABC5.B6.ABCD7.AC8.AB9.BCD10.AD

　　11.AC12.BC13.ABC14.ABCD15.ABCD

　　三、判斷題

　　1.×2.√ 3.×4.√5.√6.√7.√ 8.×9.√ 10.×11.×12.√13.√14.√

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