2011證券從業資格考試《承銷與發行》預測試卷(1)

　　一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分)以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分。

　　1.證券公司以不正當手段誘使他人申購股票，除承擔《中華人民共和國證券法》規定的法律責任外，自中國證監會確認之日起( )個月內不得參與證券承銷。

　　A.12

　　B.24

　　C.36

　　D.40

　　2.2005年1月1日試行( )，這標志著我國首次公開發行股票市場化定價機制的初步建立。

　　A.上市保薦制度

　　B.股票定價制度

　　C.首次公開發行股票詢價制度

　　D.上市詢價制度

　　3.我國企業債券上市的最終批準權屬于( )。

　　A.國務院

　　B.國務院證券管理委員會

　　C.中國證監會

　　D.中國人民銀行

　　4.1998年通過的《中華人民共和國證券法》對公司債券的發行和上市作了特別規定，規定公司債券的發行仍采用( )。

　　A.核準制

　　B.審批制

　　C.審核制

　　D.注冊制

　　5.上海證券交易所和深圳證券交易所對企業債券上市實行( )制度。

　　A.上市推薦人

　　B.上市登記

　　C.上市核準

　　D.上市注冊

　　6.控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額( )以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額( )以上的股東。

　　A.50%，50%

　　B.50%，55%

　　C.50%，60%

　　D.60%，70%

　　7.公司應當自作出減少注冊資本決議之日起( )日內通知債權人。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.45

　　8.股份有限公司應當每年召開( )次年會(年度股東大會),年會應當于上一會計年度結束之日起的( )個月內舉行。

　　A.1，3

　　B.2，3

　　C.2，6

　　D.1，6

　　9.股東大會作出特別決議，應當由出席股東大會的股東(包括股東代理人)所持表決權的( )以上通過。

　　A.1/3

　　B.2/3

　　C.1/2

　　D.3/4

　　10.公司因將股份獎勵給本公司職工而收購本公司股份的，不得超過本公司已發行股份總額的( )。

　　A.1%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

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