136.在股票發行前，主承銷商應當向中國證監會申請開立專門用于行使超額配售選擇權的賬戶，并向證券交易所和中國證監會提交授權委托書及授權代表的有效簽字樣本。( )

　　137.信息披露的原則中的完整性原則是指股份有限公司必須把監管機構要求公布的所有信息情況全部公開。( )

　　138.發行人首次公開發行股票的，最近3個會計年度凈利潤均為正數且累計超過人民幣3000萬元。( )

　　139.在沒有遭受收購打擊前，各公司可以通過在公司章程中加入反收購條款，使將來的收購成本加大，接收難度增加。 ( )

　　140.上市公告書是發行人在股票上市前向公眾公告發行與上市有關事項的信息披露文件。( )

　　141.在不影響信息披露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下，發行人可采用相互引證的方法，對股票上市公告書各相關部分的內容進行適當技術處理。( )

　　142.可轉換公司債券的最長期限為5年。( )

　　143.公司申請公司債券上市交易，公司債券實際發行額應該不少于人民幣6000萬元。( )

　　144.上市公司擅自改變用途而未作糾正的，或者未經股東大會認可的，不得公開發行新股。( )

　　145.依據發審委的審核意見，中國證監會對發行人的發行申請作出核準或不予核準的決定。予以核準的，中國證監會出具核準公開發行的文件;不予核準的，中國證監會出具書面意見，說明不予核準的理由。證券發行申請未獲核準的上市公司，自中國證監會作出不予核準的決定之日起12個月后，可再次提出證券發行申請。( )

　　146.可轉換公司債券的具體轉股期限由公司根據轉債的存續期限及公司財務狀況確定。( )

　　147.轉股價格越低，可轉換公司債券的價值越低;轉股價格越高，可轉換公司債券的價值越高。( )

　　148.發行公司債券的有限責任公司的凈資產額不低于人民幣6000萬元。( )

　　149.影響國債銷售價格的因素中，市場利率的高低及其變化對國債銷售價格起著顯著的導向作用。( )

　　150.承銷商分銷記賬式國債采用場內掛牌分銷的，投資者在買入債券時，可免交傭金，但是交易所可以向代理機構收取買賣國債的經手費用。( )

　　151.境內上市外資股采取記名股票形式，以人民幣標明面值，以外幣認購、買賣。( )

　　152.以募滿發行額為止中標商各自價格上的中標價格作為各中標商的最終中標價，各種標價的認購價格是不同的，稱為以價格為標的的美國式招標。 ( )

　　153.我國的金融債券主要由商業銀行發行。( )

　　154.國家開發銀行、中國進出口銀行、中國農業發展銀行是不以盈利為目的的政策性銀行。( )

　　155.并購重組委員會委員的每屆任期3年，可以連任，但連續任期最長不超過3屆。( )

　　156.我國的股份有限公司申請境外上市的，其凈資產不少于4億元人民幣。 ( )

　　157.按照《國務院關于股份有限公司境內上市外資股的規定》，公司發行境內上市外資股，應當委托經中國證監會認可的境內證券經營機構作為主承銷商或者主承銷商之一。( )

　　158.國際推介與詢價的工作主要包括以下幾個環節：預路演、路演推介、簿記定價。( )

　　159.縱向收購是指生產過程或經營環節緊密相關的公司之間的收購行為。( )

　　160.在各種融資方式中，收購公司一般應首先選用銀行貸款。( )

　　編輯推薦：

　　2011證券從業資格考試《基礎知識》模擬試卷匯總

　　2011年6月證券從業考試報名已開始 4月27日截止