三、判斷題 (本大題共60小題，每小題0.5分，共30分)判斷以下各小題的對錯，正確的選√、錯誤的選×,不選、錯選、放棄均不得分。

　　101.發行監管制度的核心內容是股票發行決定權的歸屬，核準制賦予監管當局決定權。另一種是注冊制，這種制度強調市場對股票發行的決定權。( )

　　102.證券公司應建立以凈資本為核心的風險控制指標體系，加強證券公司內部控制、防范風險。( )

　　103.某證券機構因保薦代表人數量少于3名不能注冊登記為保薦人。( )

　　104.《證券發行上市保薦制度暫行辦法》對企業發行上市提出了“雙�！币�求，即企業發行上市不但要有保薦人進行保薦，還需具有保薦代表人資格的從業人員具體負責保薦工作。( )

　　105.公司不能成立時，對認股人已經繳納的股款，發起人只須返還本金。( )

　　106.商譽作為無形資產可以作價入股。( )

　　107.股份有限公司的創立大會應有代表股份總數2/3以上的認股人出席。( )

　　108.我國現行法律規定，股份有限公司的登記機關為各地工商行政管理部門。( )

　　109.向特定的少數投資者發行債券稱為公募。( )

　　110.發起人向社會公開募集股份，必須公告招股說明書。( )

　　111.股份有限公司增加或減少資本，經董事會2/3以上的董事表決通過即可執行。( )

　　112.獨立董事對一些需要發表獨立意見的事項發表以下幾類意見之一：同意、保留意見及其理由、反對意見及其理由、無法發表意見及其障礙。( )

　　113.國家可以一定使用年限的國有土地使用權作價入股股份有限公司，形成的股份界定為國有法人股。( )

　　114.資產評估基本原則是進入股份有限公司的資產都必須進行評估。( )

　　115.國有企業改組為股份有限公司，凈資產折股比例不得低于75%。( )

　　116.股份公司應該遵循市場公開、公正、公平的原則，不得與關聯單位進行交易。( )

　　117.改組為擬上市的股份有限公司需要聘請的中介機構除了財務顧問外還包括證券公司、證券交易所、證券托管銀行。( )

　　118.發行人可將招股說明書全文刊登于其他網站和報刊，但不得早于在中國證監會指定網站和報刊的披露。( )

　　119.證券發行的輔導對象為首次公開發行股票的公司，具體接受輔導的為公司各級管理人員但不包括股東。( )

　　120.法律意見書和律師工作報告是發行人向中國證監會申請公開發行證券的必備文件。( )

　　121.招股說明書的有效期為6個月，自正式公布該招股說明書之日起計算。( )

　　122.可轉換公司債券在轉換股份前，其持有人也具有股東的權利和義務。( )

　　123.首次公募股票時，招股說明書可延長有效期限，但至多不超過3個月。( )

　　124.在證券的承銷業務中，包銷傭金為包銷總金額的0.5%～1.5%;代銷傭金為實際售出股票總金額的1.5%～3%。( )

　　125.承銷團中的副主承銷商數量符合規定。承銷金額在5億元以上、承銷團成員在10家以上可設2～3家副主承銷商。( )

　　126.在申請文件報送中國證監會后，主承銷商應同時向外界透露有關本次發行的任何信息( )。

　　127.向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣1億元的，應由承銷團承銷。( )

　　128.發行人向中國證監會報送申請文件前，更換律師或律師事務所的，發行人應向中國證監會說明。( )

　　129.對披露的風險因素應作定量分析。( )

　　130.更換后的律師或律師事務所應對原法律意見書和律師工作報告的真實性和合法性發表意見。( )

　　131.發行人首次公開發行股票的，最近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣5000萬元。( )

　　132.如果申購資金不足，則不足部分對應的申購為無效申購。( )

　　133.我國股票發行可以以低于股票面值金額的發行價格發行。( )

　　134.主承銷商應當在超額配售選擇權行使完成后的8個工作日內，通知相關銀行，將應付給發行人的資金(如有)支付給發行人。( )

　　135.《中華人民共和國證券法》規定：“股票發行采取溢價發行的，其發行價格由發行人與承銷的證券公司協商確定，報國務院證券監督管理機構備案�！�( )

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