22.2006年1月1日實施的經修訂的《證券法》在發行監管方面( )。

　　A.明確了公開發行和非公開發行的界限

　　B.規定了證券發行前的公開披露信息制度，強化社會公眾監督

　　C.明確了進一步發揮中介機構的市場服務職能

　　D.將證券上市核準權賦予證券交易所，強化了證券交易所的監管職能

　　23.保薦機構內部控制制度未有效執行，中國證監會自確認之日起可采取的監管措施有( )。

　　A.暫停其保薦機構資格3個月

　　B.情節嚴重的，暫停其保薦機構資格6個月

　　C.情節嚴重的，責令保薦機構更換保薦業務負責人、內核負責人

　　D.情節特別嚴重的，撤銷其保薦機構資格

　　24.發行人出現下列( )情形的，中國證監會自確認之日起暫停保薦機構的保薦資格3個月，撤銷相關人員的保薦代表人資格。

　　A.證券發行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

　　B.公開發行證券上市當年即虧損

　　C.證券上市當年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符

　　D.持續督導期間信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者 重大遺漏

　　25.國債承銷團的組建須遵循( )。

　　A.公開原則

　　B.公平原則

　　C.公正原則

　　D.在保持成員基本穩定的基礎上實行優勝劣汰

　　26.集合票據，是指2個(含)以上、10個(含)以下具有法人資格的中小非金融企業，在銀行間債券市場以( )方式共同發行的，約定在一定期限還本付息的債務融資工具。

　　A.統一產品設計

　　B.統一券種冠名

　　C.統一信用增進

　　D.統一發行注冊

　　27.保薦機構、保薦代表人、保薦業務負責人和內核負責人違反《證券發行上市保薦業務管理辦法》，未誠實守信、勤勉盡責地履行相關義務的，中國證監會責令改正，并對其采取( )等監管措施。

　　A.監管談話

　　B.責令進行業務學習

　　C.出具警示函

　　D.認定為不適當人選

　　28.保薦機構和保薦代表人在向中國證監會推薦企業發行上市前，要在推薦文件中對發行人的( )等作出必要的承諾。

　　A.成長性

　　B.信息披露質量

　　C.獨立性

　　D.持續經營能力

　　2011證券從業資格《發行與承銷》輔導講義匯總

　　2011年第三次證券從業資格考試報名時間及入口

　　2011年6月證券從業資格考試備考及考試幾點小結

　　2011年證券從業資格考試沖刺精華資料