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2011證券從業資格考試《發行與承銷》章節習題(1)

考試吧提供了2011證券從業資格考試《發行與承銷》章節習題,幫助考生檢測各章的學習成果。
第 15 頁:答案

  31.2008年8月14日中國證監會審議通過( ),自2008年12月1日起施行。

  A.《證券發行上市保薦業務管理辦法》

  B.《證券發行上市保薦制度暫行辦法》

  C.《關于進一步加強證券市場宏觀管理的通知》

  D.《股票發售與認購辦法》

  32.2008年3月,在首發上市中首次嘗試采用( )方式,標志著我國證券發行中網下發行電子化的啟動。

  A.上網競價

  B.網下發行電子化

  C.上網定價

  D.上網資金申購

  33.2006年5月20日,深、滬證券交易所分別頒布了股票上網發行資金申購實施辦法,股份公司通過證券交易所交易系統采用( )方式公開發行股票。

  A.上網競價

  B.發行認購證

  C.上網定價

  D.上網資金申購

  34.2000年2月13日,中國證監會下發通知試行向二級市場投資者( )的辦法。

  A.交易注冊

  B.配售新股

  C.配售登記

  D.交易核準

  35.最近( )受到中國證監會行政處罰的個人不能申請注冊登記為保薦代表人。

  A.6個月

  B.12個月

  C.24個月

  D.36個月

  36.( )依法對證券公司債券的發行和轉讓行為進行監督管理。

  A.財政部

  B.中國人民銀行

  C.中國銀監會

  D.中國證監會

  37.1998年通過的《證券法》對公司債券的發行和上市作了特別規定,規定公司債券的發行仍采用( )。

  A.注冊制

  B.審核制

  C.審批制

  D.核準制

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