第一章 證券經營機構的投資銀行業務

　　一、單項選擇題

　　1.意味著20世紀影響全球各國金融業分業經營制度框架的終結，并標志著美國乃至全球金融業真正進入了金融自由化和混業經營新時代的法案是( )。

　　A.《證券法》

　　B.《格拉斯-斯蒂格爾法》

　　C.《金融服務現代化法案》

　　D.《證券交易法》

　　2.1927年的( )取消了禁止商業銀行承銷股票的規定。

　　A.《國民銀行法》

　　B.《麥克法頓法》

　　C.《格拉斯?斯蒂格爾法》

　　D.《金融法》

　　3.我國股票發行監管制度在1998年之前，采取( )雙重控制的辦法。

　　A.發行速度和發行企業規模

　　B.發行規模和發行企業數量

　　C.發行速度和發行企業數量

　　D.發行種類和發行規模

　　4.中國證監會的現場檢查包括( )。

　　A.機構、體制與人員的檢查

　　B.財務處理辦法的檢查

　　C.規章制度的檢查

　　D.機構、制度、人員的檢查和業務的檢查

　　5.證券發行上市后，首次公開發行股票并在主板上市的，持續督導期間為上市當年剩余時間及其后( )個完整會計年度;主板上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導期間為證券上市當年剩余時間及其后( )個完整會計年度。

　　A.1，2

　　B.2，1

　　C.1，1

　　D.2，2

　　6.證券公司在股票發行和承銷過程中，進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當手段誘使他人申購股票，除承擔《證券法》規定的法律責任外，自中國證監會確認之日起( )個月內不得參與證券承銷。

　　A.20

　　B.12

　　C.36

　　D.40

　　7.證券公司在承銷過程中不按規定披露信息，除承擔《證券法》規定的法律責任外，自中國證監會確認之日起( )個月內不得參與證券承銷。

　　A.20

　　B.12

　　C.36

　　D.40

　　8.2006年9月11日中國證監會審議通過《證券發行與承銷管理辦法》，自( )起施行。該辦法細化了詢價、定價、證券發售等環節的有關操作規定。

　　A.2006年12月

　　B.2006年11月

　　C.2006年10月

　　D.2006年9月

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