三、判斷題

　　1.商業銀行、證券業、保險業在機構、資金操作上的混合是l929年大蕭條產生的主要原因。 ( )

　　對　 錯

　　2.2008年全球金融風暴后，華爾街大型投資銀行繼續只受美國證券與交易委員會的監管。 ( )

　　對　 錯

　　3.申請人申請記賬式國債承銷團成員資格的，應當將申請材料分別提交財政部和商務部。 ( )

　　對　 錯

　　4.憑證式國債在證券交易所債券市場和全國銀行間債券市場發行并交易。 ( )

　　對　 錯

　　5.申請記賬式國債承銷團乙類成員資格的申請人應具備的條件包括：注冊資本不低于人民幣3億元或者總資產在人民幣100億元以上的存款類金融機構，或者注冊資本不低于人民幣8億元的非存款類金融機構。( )

　　對　 錯

　　6.經營單項證券承銷與保薦業務的，注冊資本最低限額為人民幣2億元，經營證券承銷與保薦業務且經營證券自營、證券資產管理、其他證券業務中一項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。 ( )

　　對　 錯

　　7.熊貓債券是指國際開發機構依法在中國境內發行的、約定在一定期限內還本付息的、以外幣計價的債券。 ( )

　　對　 錯

　　8.資產支持證券是指由銀行業金融機構作為發起機構，將信貸資產信托給受托機構，由受托機構發行的、以該財產所產生的現金支付其收益的受益證券。受托機構以信托財產為限向投資機構承擔支付資產支持證券收益的義務。 ( )

　　對　 錯

　　9.2005年5月23日，中國人民銀行發布了《短期融資券管理辦法》。根據該辦法規定，短期融資券是指企業依照該辦法規定的條件和程序在證券交易所發行和交易，約定在一定期限內還本付息，最長期限不超過兩年的有價證券。 ( )

　　對　 錯

　　10.2006年實施的《公司法》規定發行公司債券的申請經國務院授權的部門核準，并應當符合2006年實施的《證券法》規定的發行條件。( )

　　對　 錯

　　11.1993年l2月通過的《公司法》中規定，只有股份有限公司才可以發行公司債券。 ( )

　　對　 錯

　　12.2005年4月27口，中國人民銀行發布了《全國銀行間債券市場金融債券發行管理辦法》，對金融債券的發行行為進行了規范，發行體也在原來單一的政策性銀行的基礎上，增加了商業銀行、企業集團財務公司及其他金融機構。 ( )

　　對　 錯

　　13.20世紀90年代初，公司在股票發行數量、發行價格和市盈率方面完全沒有決定權，基本上由中國證監會確定，采用相對固定的市盈率。( )

　　對　 錯

　　14.2000年4月，中國證監會取消4億元的公司股本額度限制，公司發行股票都可以向法人配售。 ( )

　　對　 錯

　　15.“無限量發售認購證”方式與“無限量發售申請表和與銀行儲蓄存款掛鉤”方式相比，不僅大大減少了社會資源的浪費，降低了一級市場成本，而且可以吸收社會閑資，吸引新股民入市。 ( )

　　對　 錯

　　16.2006年1月1日實施的經修訂的《證券法》在發行監管方面明確了公開發行和非公開發行的界限。 ( )

　　對　 錯

　　17.1998年《證券法》出臺后，提出要打破行政推薦家數的辦法，由國家確定發行額度。 ( )

　　對　 錯

　　18.國債承銷團成員資格有效期為3年，期滿后，成員資格依照該辦法再次審批。 ( )

　　對　 錯

　　19.目前我國關于債券市場的法律法規較少，債券管理制度主要集中在對企業債券和國債現券交易和回購的管理方面。 ( )

　　對　 錯

　　20.1998年之前，我國股票發行監管制度采取只控制發行規模的辦法。 ( )

　　對　 錯

　　2011證券從業資格《發行與承銷》輔導講義匯總

　　2011年第三次證券從業資格考試報名時間及入口

　　2011年6月證券從業資格考試備考及考試幾點小結

　　2011年證券從業資格考試沖刺精華資料