21.詢價對象應當承諾獲得本次網下配售的股票持有期限不少于3個月，持有期自本次公開發行的股票上市之日起計算。 ( )

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　　22.證券經營機構采用包銷方式，若承銷團不能全部售出證券，則承銷商在承銷期結束時自行購人售后剩余的證券。 ( )

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　　23.保薦機構應當在簽訂保薦協議時指定1名保薦代表人具體負責保薦工作，作為保薦機構與證券交易所之間的指定聯絡人。 ( )

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　　24.發行人在提出上市申請期間，未經證券交易所同意，不得擅自披露與上市有關的信息。 ( )

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　　25.保薦機構更換保薦代表人的，應當通知發行人，并及時向交易所報告，說明原因并提供新更換的保薦代表人的相關資料。 ( )

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　　26.中小企業板是現有主板市場的一個板塊，其適用的基本制度規范和發行上市標準與現有主板市場有所不同。 ( )

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　　27.發行人向證券交易所申請其股票上市時，控股股東和實際控制人應當承諾：自發行人股票上市之日起24個月內，不得轉讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發行人股份，也不由發行人收購該部分股份。 ( )

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　　28.保薦代表人應當為經中國證監會注冊登記并列入保薦代表人名單的機構。 ( )

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　　29.證券發行后，保薦機構有充分理由確信發行人可能存在違法違規行為以及其他不當行為的，應當督促發行人作出說明并限期糾正;情節嚴重的，應當向中國證監會、證券交易所報告。 ( )

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　　30.股票的定價不僅僅是估值及撰寫股票發行定價分析報告，還包括了發行期間的具體溝通、協商、詢價、投標等一系列定價活動。 ( )

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　　31.詢價對象為其管理的股票配售對象分別指定的資金賬戶和證券賬戶，只需在中國證監會、中國證券業協會登記備案。 ( )

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　　32.主承銷商在定價之前，首先要確定恰當的市場時機，因為在不恰當的情況下發行，可能會長期性地損害發行者的市場聲譽，從而限制了發行者未來的融資選擇。 ( )

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　　33.保薦機構、相關保薦代表人和保薦工作其他參與人員不得利用從事保薦工作期間獲得的發行人尚未披露的信息進行內幕交易，為自己或者他人謀取利益。 ( )

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　　34.首次公開發行股票達到一定規模的，發行人及其主承銷商應當在網下配售和網上發行之間建立回撥機制，根據申購情況調整網下配售和網上發行的比例。 ( )

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　　35.首次公開發行股票數量在4億股以上的，發行人及其主承銷商可以在發行方案中采用超額配售選擇權。 ( )

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　　36.股票發行失敗后，主承銷商應當協助發行人按照發行價返還股票認購人，但不加算銀行同期存款利息。 ( )

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　　37.承銷協議和承銷團協議可以在發行價格確定后簽訂。 ( )

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　　38.發行人計劃實施超額配售選擇權的，應當提請股東大會批準，因行使超額配售選擇權而發行的新股不作為本次發行的一部分。 ( )

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　　39.首次公開發行股票的持續督導的期間為股票上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度，自股票上市申請被批準之日起計算。 ( )

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　　40.保薦機構應當在發行人向交易所報送信息披露文件及其他文件之前，或者履行信息披露義務后5個交易日內，完成對有關文件的審閱工作，督促發行人及時更正審閱中發現的問題，并向交易所報告。 ( )

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　　2011年證券從業資格考試大綱

　　2011證券從業資格《發行與承銷》輔導講義匯總

　　2011年6月證券從業資格考試備考及考試幾點小結

　　2011年證券從業資格考試沖刺精華資料