35.首次公開發行股票網下發行電子化業務是指通過電子化平臺完成首次公開發行股票的( )。

　　A.初步詢價

　　B.累計投標詢價

　　C.資金代收付

　　D.股份初始登記

　　36.《公開發行證券公司信息披露編報規則第9號——凈資產收益率和每股收益的計算及披露》(2007年修訂)規定，公司招股說明書、年度財務報告、中期財務報告等公開披露信息中應披露每股收益的包括( )。

　　A.基本每股收益

　　B.平均每股收益

　　C.稀釋每股收益

　　D.優先每股收益

　　37.滬市投資者可以使用其所持的上海證券交易所賬戶在申購日(簡稱“T日”)向上海汪券交易所申購在該所發行的新股，申購時間為T日( )。

　　A.上午9：00～11：30

　　B.上午9：30～11：30

　　C.下午1：00～3：00

　　D.下午l：30～3：00

　　38.超額配售選擇權的實施應當遵守( )的規定。

　　A.中國證監會

　　B.證券交易所

　　C.證券登記結算機構

　　D.中國證券業協會

　　39.關于超額配售選擇權，以下說法正確的是( )。

　　A.超額配售選擇權行使期屆滿或累計行使數額達到超額配售選擇權行使限額時，主承銷商應當在2個工作日內向證券交易所和證券登記結算公司提出申請，并提供相關材料，將超額配售選擇權賬戶上的所有股份配售給接受延期交付安排的投資者

　　B.超額配售選擇權行使期屆滿或累計行使數額達到超額配售選擇權行使限額時，主承銷商應當在5個工作日內向證券交易所和證券登記結算公司提出申請，并提供相關材料，將超額配售選擇權賬戶上的所有股份配售給接受延期交付安排的投資者

　　C.主承銷商應當在超額配售選擇權行使完成后的2個工作日內通知相關銀行，將應付給發行人的資金(如有)支付給發行人

　　D.主承銷商應當在超額配售選擇權行使完成后的5個工作日內通知相關銀行，將應付給發行人的資金(如有)支付給發行人

　　40.根據《上海證券交易所股票上市規則》規定，轉讓雙方存在( )的，自發行人股票上市之日起1年后，經控股股東和實際控制人申請并經上海證券交易所同意，可豁免遵守有關股票鎖定的一般規定。

　　A.關聯關系

　　B.控制關系

　　C.均受同一實際控制人控制

　　D.合營關系

　　41.根據《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》，上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份在( )情形下不得轉讓。

　　A.本公司股票上市交易之日起1年內

　　B.本公司股票上市交易之日起2年內

　　C.董事、監事和高級管理人員離職后半年內

　　D.董事、監事和高級管理人員離職后l年內

　　42.上市公司董事、監事和高級管理人員在任職期間，每年通過集中競價、大宗交易、協議轉讓等方式轉讓的股份不得超過其所持本公司股份總數的25%，因( )等導致股份變動的除外。

　　A.司法強制執行

　　B.繼承

　　C.遺贈

　　D.依法分割財產

　　43.根據《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》規定，以下說法正確的是( )。

　　A.上市公司董事、監事、高級管理人員在委托上市公司申報個人信息后，中國結算深圳分公司根據其申報數據資料，對其身份證件號碼項下開立的證券賬戶中已登記的本公司股份予以鎖定

　　B.上市已滿1年公司的董事、監事、高級管理人員證券賬戶內通過二級市場購買、可轉債轉股、行權、協議受讓等方式年內新增的本公司無限售條件股份，按75%自動鎖定

　　C.上市未滿1年公司的董事、監事、高級管理人員證券賬戶內新增的本公司股份，按l00%自動鎖定

　　D.每年的第一個交易日，中國結算深圳分公司以上市公司董事、監事和高級管理人員在上年最后一個交易日登記在其名下的在深圳證券交易所上市的本公司股份為基數，按25%計算其本年度可轉讓股份法定額度進行解鎖

　　44.發行人申請股票在深圳證券交易所創業板上市，應當符合( )條件。

　　A.股票已公開發行

　　B.公司股本總額不少于3 000萬元

　　C.公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過4億元的，公開發行股份的比例為l0%以上

　　D.公司股東人數不少于l00人

　　2011年證券從業資格考試大綱

　　2011證券從業資格《發行與承銷》輔導講義匯總

　　2011年6月證券從業資格考試備考及考試幾點小結

　　2011年證券從業資格考試沖刺精華資料