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2011證券從業資格考試《發行與承銷》章節習題(6)

.考試吧提供了2011證券從業資格考試《發行與承銷》章節習題,幫助考生檢測各章的學習成果。
第 1 頁:習題
第 14 頁:答案

  17.中小企業板塊是在( )主板市場中設立的一個運行獨立、監察獨立、代碼獨立、指數獨立的板塊。

  A.深圳證券交易所

  B.上海證券交易所

  C.深圳和上海證券交易所

  D.期貨交易所

  18.公開發行證券的,主承銷商應當在證券上市后( )日內向中國證監會報備承銷總結報告。

  A.10

  B.20

  C.30

  D.60

  19.超額配售選擇權是指發行人授予主承銷商的一項選擇權,獲此授權的主承銷商按同一發行價格超額發售( )。

  A.不超過包銷數額l5%的股份

  B.不少于包銷數額l5%的股份

  C.不超過包銷數額20%的股份

  D.不少于包銷數額20%的股份

  20.運用可比公司法時采用的比率指標P/B代表( )。

  A.市盈率

  B.市凈率

  C.負債率

  D.利潤率

  21.通過證券交易所交易系統采用上網資金申購方式公開發行股票,在( ),由中國結算上海分公司將申購資金凍結。

  A.T日

  B.T+1日

  C.T+2日

  D.T+3日

  22.通過證券交易所交易系統采用上網資金申購方式公開發行股票,申購日后的第( )天,對未中簽部分的申購款予以解凍。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  23.深圳證券交易所規定申購單位為( )股,每一證券賬戶申購數量不少于( )股。

  A.100,100

  B.100,500

  C.500,500

  D.500,1 000

  24.發行人申請其股票上市時,控股股東和實際控制人應當承諾( )。

  A.自發行人股票上市之日起l2個月內,不轉讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發行人股份,也不由發行人收購該部分股份

  B.自發行人股票上市之日起l2個月內,不轉讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發行人股份,但可由發行人收購該部分股份

  C.自發行人股票上市之日起36個月內,不轉讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發行人股份,但可由發行人收購該部分股份

  D.自發行人股票上市之日起36個月內,不轉讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發行人股份,也不由發行人收購該部分股份

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