60.依法對上市公司新股發(fā)行活動進行監(jiān)督管理的是_____。

　　A.國務院證券委員會

　　B.證券業(yè)協(xié)會

　　C. 上海、深圳證券交易所

　　D.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　61.上市公司申請發(fā)行新股，應當符合_____。

　　A.公司法 B.合同法 C.票據(jù)法 D.企業(yè)法

　　62.上市公司有下列情形的，中國證監(jiān)會不予核準其發(fā)行申請_____。

　　A. 最近5年內(nèi)有重大違法違規(guī)行為

　　B. 公司在最近5年內(nèi)財務會計文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏

　　C. 招股文件存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏

　　D. 存在與股東及股東的附屬公司或者個人債務進行交易的行為

　　63.決定聘請主承銷商的權力歸于_____。

　　A.中國證監(jiān)會 B.上市公司股東大會 C.上市公司董事會 D.證券業(yè)協(xié)會

　　64.上市公司新股發(fā)行申請的審核意見_____。

　　A.由中國證監(jiān)會作出

　　B.由股票發(fā)行審核委員會作出

　　C.由國務院證券委員會作出

　　D.由證券業(yè)協(xié)會作出

　　65.發(fā)行新股時的律師費用屬于_____。

　　A.發(fā)行費用 B.承銷費用 C.發(fā)行手續(xù)費用 D.評估費用募股

　　66.內(nèi)部控制制度的"三性"不包括_____。

　　A.完整性 B.有效性 C.合理性 D.及時性

　　67.公司盈利預測報告的編制應遵循_____。

　　A.謹慎性原則 B.及時性原則 C.一貫性原則 D.可比性原則

　　68.股權投資風險屬于_____。

　　A.財務風險 B.政策性風險 C.管理風險 D.募股資金投向風險

　　69.在招股說明書中，發(fā)行人應披露有關股本的情況，主要包括_____。

　　A.持股量列最大10名的自然人及其在發(fā)行人單位任職

　　B. 發(fā)行人執(zhí)行社會保障制度、住房制度改革、醫(yī)療制度改革

　　C. 內(nèi)部職工股發(fā)生過轉(zhuǎn)移或交易的情況

　　D. 內(nèi)部職工股的審批及發(fā)行情況

　　70.在招股說明書中，發(fā)行人應披露其發(fā)起人(應追溯至實際控制人)的基本情況，主要包括_____。

　　A. 發(fā)行人股本結構的歷次變動情況

　　B.所持有的發(fā)行人股票被質(zhì)押或其他有爭議的情況

　　C.外資股份(若有)持有人的有關情況

　　D.發(fā)行人執(zhí)行社會保障制度、住房制度改革、醫(yī)療制度改革

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