21.發行人申請公開發行股票時，應當符合的條件下面正確的是--。

　　A. 其發行的普通股限于一種，同股同權

　　B .發行人認購的股本數額不少于公司擬發行股本總額的35%

　　C.發行前一年末，凈資產在總資產中所占的比例不低于30%，無形資產(不含土地所有權)占其所折股本數的比例數的比例不低于20%

　　D. 向社會公眾發行的部分不少于公司擬發行股本總額的25%,擬發行股本超過4億元的，可酌情降低向社會公眾發行部分的比例

　　E. 發起人在近三年沒有重大的違法行為。三年連續盈利。

　　22.證券公司申請取得股票主承銷商資格，除了應當具備承銷商的條件以外，還應具備的條件符合的有--。

　　A. 凈資產不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣2億元

　　B. 近三年在新股發行中，擔任主承銷商不少于3次或擔任副主承銷商不少于5次

　　C. 近三年連續盈利

　　D. 有十名以上具備條件的證券承銷商業務人員以及相應的會計、法律、計算機人才

　　E. 作為首先公開發行股票的發行人的主承銷商，近半年沒有出現在承銷期內售出股票不足公開發行總數20%多的記錄。

　　23.股票發行方式除了網上定價，競價方式和法人配售方式以外還有--。

　　A. 認購證方式

　　B. 儲蓄存單方式

　　C. 全額預繳，比例配售方式

　　D. 集合競價方式

　　24.采取對一般投資者上網定價發行和對法人配售相結合的方式發行股票的公司，要求做到的有--。

　　A. 用于配售部分的股票不得少于公開發行量的30%，不得多于公開發行量的75%，一般應少于50萬股。

　　B. 對于一般法人配售的股票，自該公司股票上市之日起三個月后方可上市流通

　　C. 與發行公司有股權關系或為同一企業集團的法人不得參加配售

　　D. 法人可以同時參加配售和上網申購

　　E. 配售前。發行公司須向證監會出具承諾函，保證在整個配售過程中，不向參加配售的法人提供任何財務資料和補償

　　25.確定股票發行價格的方法有--。

　　A.. 協商定價法

　　B. 市盈率法

　　C. 競價確定法

　　D. 凈資產倍率法

　　E. 現金流量法

　　26.一般采用現金流量法估值和發行定價的公司有--。

　　A. 新上市公路 B. 橋梁 C. 港口 D. 電廠 E. 汽車制造廠

　　27.股票發行過程中所發生的費用主要包括--。

　　A. 中介機構費 B. 上網費 C. 手續費 D. 稅費

　　28.對于發現者來說包銷具有的特點是--。

　　A. 股票發行風險轉移

　　B.包銷的費用大于代銷

　　C. 發行人可以迅速可靠的獲得資金

　　D. 包銷簡便易行

　　29.下面關于代銷正確的有--。

　　A. 采用代銷的方式，股票發行的風險由承銷商承擔

　　B. 證券代銷的期限最長不得超過90日

　　C. 代銷是指證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式

　　D. 代銷的手續費高于包銷的手續費

　　30.上市公司有下列情形之一的，中國證監會不予核準其發行申請--。

　　A. 最近3年內有重大違法違規行為;

　　B. 擅自改變招股文件所列募集資金用途而未作糾正，或者未經股東大會認可;

　　C. 公司在最近3年內財務會計文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏;重組中進入公司的有關資產的財務會計資料及重組后的財務會計資料有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏

　　D. 招股文件存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏;

　　E .存在為股東及股東的附屬公司或者個人債務提供擔保的行為;

　　31.下列關于一些法律責任陳述正確的是--。

　　A.為上市公司發行新股提供服務的中介機構未按照中國證監會的規定履行勤勉盡責義務的，中國證監會給予公開批評并限期整改;在整改期間，暫緩接受有關中介機構出具的文件。

　　B.上市公司增發完成后, 未達到盈利預測50%的，中國證監會對有關上市公司給予公開批評，自作出公開批評之日起2年內，不再受理該公司發行新股的申請。

　　C.上市公司和承銷商向在增發中參加配售的機構投資者提供財務資助或補償的，中國證監會給予公開批評，并責令立即改正。

　　D.上市公司配股當年出現虧損的，中國證監會自作出公開批評之日起2年內，不再受理該公司發行新股的申請。

　　32.下列不是影響發行價格的因素的有--。

　　A. 投資者的偏好

　　B. 未來再次發行股票的可能性

　　C. 發展潛力

　　D.凈資產

　　E.發行數量

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