41. 上市公司最近24個月內受到過證券交易所的公開譴責，不得公開發行證券。()

　　A.正確　　　B.錯誤

　　42. 可轉換公司債券的最短期限為1年，最長期限為10年。( )

　　A.正確　　　B.錯誤

　　43. 發行人設置贖回條款、回售條款、轉股價格修正條款的，應明確約定實施這些條款的條件、方式和程序等。()

　　A.正確　　　B.錯誤

　　44. 可轉換公司債券的價值可以用以下公式近似表示：

　　可轉換公司債券價值≈純粹債券價值+投資人美式買權價值-投資人美式賣權價值-發行人美式買權價值( )

　　A.正確　　　B.錯誤

　　45. 自中國證監會核準可轉換公司債券發行之日起，上市公司超過6個月未發行的，核準文件失效，須重新經中國證監會核準后方可發行。( )

　　A.正確　　　B.錯誤

　　46. 如果國債承銷價格定價過高，即收益率過低，投資者就會傾向于在二級市場上購買已流通的國債，而不是直接購買新發行的國債，從而阻礙國債分銷工作順利進行。()

　　A.正確　　　B.錯誤

　　47. 以協議承銷方式發行金融債券的，發行人應聘請主承銷商。承銷人應為金融機構，其注冊資本不低于3億元人民幣。( )

　　A.正確　　　B.錯誤

　　48. 信息披露涉及的財務報告，應經注冊會計師審計，并出具審計報告;信息披露涉及的法律意見書和信用評級報告，應分別由執業律師和具有債券評級能力的信用評級機構出具。()

　　A.正確　　　B.錯誤

　　49. 中國銀監會借鑒其他國家對混合資本工具的有關規定，嚴格遵照《巴塞爾協議》要求的原則特征，選擇以銀行間市場發行的債券作為我國混合資本工具的主要形式，并由此命名我國的混合資本工具為混合資本債券。()

　　A.正確　　　B.錯誤

　　50. 發行人及有關中介機構應按要求在所提供的有關文件上發表聲明或簽字，對申請文件的真實性、準確性和完整性作出承諾。()

　　A.正確　　　B.錯誤

　　51. 1995年12月25日國務院發布的《關于股份有限公司境內上市外資股的規定》和1996年5月國務院證券委發布的《股份有限公司境內上市外資股規定的實施細則》，專門就境內上市外資股的有關問題作了規范。( )

　　A.正確　　　B.錯誤

　　52. 聘請的國際估值人員通常是在外資股上市地具有一定聲譽，特別是具有國際資產估值標準委員會(TIAVSC)會籍資格或者英國皇家特許測量師學會(ARICS)會籍資格的估值機構的人員。()

　　A.正確　　　B.錯誤

　　53. 在香港聯交所接納的任何條件的規定下，上市文件所述發售期間及公開接受認購期間的截止日期不可更改或延長，而發行人、包銷商或任何其他人士均不可單方面更改或延長該日期或期間。()

　　A.正確　　　B.錯誤

　　54. 招股章程形式和信息備忘錄的形式均是發行人向發出的證券公司募股要約邀請。()

　　A.正確　　　B.錯誤

　　55. 外資股招股說明書中應當說明綜合售股的具體情況，包括發行地區、比例分配、發行價格、認購方式等。()

　　A.正確　　　B.錯誤

　　56. 為了保持控制權，原股東可以采取增加持有股份的方法。

　　A.正確　　　B.錯誤

　　57. 投資者自愿選擇以要約方式收購上市公司股份，可以采取全面要約或部分要約的方式。

　　A.正確　　　B.錯誤

　　58. 重大資產重組購買的資產為股權的，其資產總額以被投資企業的資產總額與該項投資所占股權比例的乘積和成交金額二者中的較低者為準。

　　A.正確　　　B.錯誤

　　59. 上市公司重大資產重組事宜與本公司股東或者其關聯人存在關聯關系的，股東大會就重大資產重組事項進行表決時，關聯股東不必回避表決。

　　A.正確　　　B.錯誤

　　60. 并購重組委員會委員以個人身份出席并購重組委員會會議，依法履行職責，獨立發表審核意見并行使表決權。

　　A.正確　　　B.錯誤

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