三、判斷題(每題0.5分，答對得分，不答或答錯不給分)

　　1.投資銀行業的起源可以追溯到19世紀，但是當時投資銀行業僅僅作為商業銀行的一個業務部門被包含在銀行業的范疇之中，銀行業的含義比今天要寬泛得多。()

　　A.正確　　　B.錯誤

　　2.在2008年爆發的金融風暴中，美國著名投資銀行貝爾斯登和雷曼兄弟崩潰，其原因主要在于風險控制失誤和激勵約束機制的弊端。()

　　A.正確　　　B.錯誤

　　3.從1984年到20世紀90年代初期是我國股票市場的自辦發行時期。( )

　　A.正確　　　B.錯誤

　　4.因深圳"8?10事件"，無限量發售認購證方式不再采用。( )

　　A.正確　　　B.錯誤

　　5.個人通過中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代表人資格后，應當定期參加中國證券業協會或者中國保監會認可的其他機構組織的保薦代表人年度業務培訓。()

　　A.正確　　　B.錯誤

　　6. 某些特殊行業在申請登記前，須經行業監管部門批準，如證券公司的設立須經中國證監會批準，即核準設立為例外;股份有限公司的公開募集設立，實行注冊設立制度。()

　　A.正確　　　B.錯誤

　　7. 擬設立的股份有限公司應當依照工商登記管理規定的要求確定公司名稱。( )

　　A.正確　　　B.錯誤

　　8. 債券是公司簽發的證明股東所持股份的憑證。( )

　　A.正確　　　B.錯誤

　　9. 《公司法》第九條第二款規定，有限責任公司變更為股份有限公司的，或者股份有限公司變更為有限責任公司的，公司變更前的債權、債務由變更前的公司全部清算完結。()

　　A.正確　　　B.錯誤

　　10. 《公司法》第一百四十八條規定，董事、監事、高級管理人員應當遵守法律、行政法規和公司章程，對公司負有忠實義務和勤勉義務。()

　　A.正確　　　B.錯誤

　　11.國有大中型企業通過資產重組，通過募集方式設立并上市。( )

　　A.正確　　　B.錯誤

　　12.控股股東及其職能部門與擬發行上市公司及其職能部門之間存在上下級關系，任何企業不得以任何形式干預擬發行上市公司的生產經營活動。()

　　A.正確　　　B.錯誤

　　13.對于難以比較市場價格或定價受到限制的關聯交易，應通過合同明確有關成本和利潤的標準。()

　　A.正確　　　B.錯誤

　　14.擬發行上市公司關聯交易不包括向關聯方人士支付報酬。( )

　　A.正確　　　B.錯誤

　　15.清產核資主要包括賬務清理、資產清查、價值重估、資產分配、資金核實和完善制度等內容。()

　　A.正確　　　B.錯誤

　　16.按照融資過程中資金來源的不同方式，把公司的融資方式分為內部融資和外部融資。()

　　A.正確　　　B.錯誤

　　17. 外部融資在規模和時間上受單個上市公司自身積累能力的限制。( )

　　A.正確　　　B.錯誤

　　18. 間接融資主要指銀行性融資。( )

　　A.正確　　　B.錯誤

　　19. 債務性融資比權益性融資的風險要小，資本成本低。( )

　　A.正確　　　B.錯誤

　　20. 凈收入理論假定，不管企業財務杠桿多大，債務融資成本和企業融資總成本是不變的。()

　　A.正確　　　B.錯誤

　　21. 保薦機構履行保薦職責，應當指定依照規定取得保薦代表人資格的個人具體負責保薦工作。()

　　A.正確　　　B.錯誤

　　2011證券從業資格考試《證券交易》模擬試卷

　　2011證券從業考試投資分析全真模擬試卷及答案(1)

　　2011證券從業考試基礎知識模擬試卷及答案(1)