32. 下列關于招股說明書及其摘要的刊登和報送的說法不正確的是：( )。

　　A.發行人應當在發行前將招股說明書摘要刊登于至少一種中國證監會指定的報刊，同時將招股說明書全文刊登于中國證監會指定的網站，并將招股說明書全文置備于發行人住所、擬上市證券交易所、保薦人、主承銷商和其他承銷機構的住所，以備公眾查閱。

　　B.發行人可以將招股說明書摘要、招股說明書全文、有關備查文件刊登于其他報刊和網站，但披露內容應當完全一致，且不得晚于在中國證監會指定報刊和網站的披露時間。

　　C.證券發行申請經中國證監會核準后至發行結束前發生重要事項的，發行人應當向中國證監會書面說明，并經中國證監會同意后，修改招股說明書或者作相應的補充公告。

　　D.發行人應在招股說明書及其摘要披露后5日內，將正式印刷的招股說明書全文文本一式五份，分別報送中國證監會及其在發行人注冊地的派出機構。

　　33. 發行人應詳細披露改制重組的情況主要包括下列哪幾項：( )。

　　A.在改制設立發行人之前，主要發起人擁有的主要資產和實際從事的主要業務;發行人成立時擁有的主要資產和實際從事的主要業務

　　B.在發行人成立之后，主要發起人擁有的主要資產和實際從事的主要業務

　　C.改制前原企業的業務流程、改制后發行人的業務流程，以及原企業和發行人業務流程間的聯系

　　D.發行人成立以來，在生產經營方面與主要發起人的關聯關系及演變情況;發起人出資資產的產權變更手續辦理情況

　　34. 發行人如發行過內部職工股，應披露發生過的違法違規情況，包括：( )。

　　A.超范圍和超比例發行的情況

　　B.通過增發、配股、國家股和法人股轉配等形式變相增加內部職工股的情況

　　C.內部職工股轉讓和交易中的違法違規情況

　　D.個人股法人化的情況

　　35. 發行人應披露公司管理層對內部控制( )的自我評估意見以及注冊會計師對公司內部控制的鑒證意見。

　　A.專業性　　　　　B.完整性

　　C.合理性　　　　　D.有效性

　　36. 上市公司計劃公開發行新股前，( )必須首先判斷發行主體是否符合公開發行新股的法定條件，這是上市公司成功公開發行新股的基本前提。

　　A.證券交易所　　　　　 B.證監會

　　C.保薦人　　　　　　 D.上市公司

　　37. 申請發行新股的上市公司的盈利能力具有可持續性，符合下列哪些規定：()。

　　A.最近3個會計年度連續盈利，扣除非經常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為計算依據

　　B.業務和盈利來源相對穩定，不存在嚴重依賴于控股股東、實際控制人的情形;現有主營業務或投資方向能夠可持續發展，經營模式和投資計劃穩健，主要產品或服務的市場前景良好，行業經營環境和市場需求不存在現實或可預見的重大不利變化

　　C.高級管理人員和核心技術人員穩定，最近24個月內未發生重大不利變化;公司重要資產、核心技術或其他重大權益的取得合法，能夠持續使用，不存在現實或可預見的重大不利變化

　　D.最近24個月內曾公開發行證券的，不存在發行當年營業利潤比上年下降50%以上的情形

　　38. 向原股東配股，除符合上市公司一般規定外，還應當符合下列哪些規定：()。

　　A.擬配股數量不超過本次配股前股本總額的20%

　　B.控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數量

　　C.采用《證券法》規定的代銷方式發行

　　D.采用《證券法》規定的包銷方式發行

　　39. 關于股東大會就發行證券事項的決議，下列說法正確的是：( )。

　　A.股東大會應當就本次發行證券的種類和數量、發行方式、發行對象及向原股東配售的安排、定價方式或價格區間、募集資金用途、決議的有效期、對董事會辦理本次發行具體事宜的授權、其他必須明確的事項進行逐項表決。

　　B.股東大會就發行證券事項作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權的1/2以上通過。

　　C.向本公司特定的股東及其關聯人發行證券的，股東大會就發行方案進行表決時，關聯股東應當回避。

　　D.上市公司就發行證券事項召開股東大會，應當提供網絡或者其他方式為股東參加股東大會提供便利。上市公司發行新股決議2年有效;決議失效后仍決定繼續實施發行新股的，須重新提請股東大會表決。

　　40. 內核小組通常由8~15名專業人士組成，這些人員要保持();公司主管投資銀行業務的負責人及投資銀行部門的負責人通常為內核小組的成員。

　　A.穩定性　　　　　　B.有效性

　　C.獨立性　　　　　　D.安全性

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