二、不定向選擇題(其中1~20題為每題1分，其余40題每題0.5分，多選或少選均不得分)

　　1.投資銀行業的狹義含義只限于某些資本市場活動，著重指一級市場上的( )。

　　A.承銷業務　　　　　B.包銷業務

　　C.并購業務的財務顧問　　　D.融資業務的財務顧問

　　2.在20世紀20年代美國投資銀行業的主要特點是：( )。

　　A.以證券承銷與分銷為主要業務

　　B.商業銀行與投資銀行混業經營

　　C.債券市場取得了重大發展，公司債券成為投資熱點

　　D.股票市場引人注目

　　3.從債務性業務方面來看，我國根據其性質可以將債券劃分為：( )。

　　A.金融債　　　 B.企業債

　　C.國債　　　　 D.信用債

　　4.1996年以來上網定價發行被普遍采用，與其他曾使用過的發行方式相比，其優點是：()。

　　A.效率高、成本低、安全快捷

　　B.避免了資金體外流動

　　C.可以吸收社會閑資，吸引新股民入市

　　D.完全消除了一級半市場

　　5.中國證監會于2003年8月30日發布(2004年10月15日修訂)的《證券公司債券管理暫行辦法》特別強調，其所指的證券公司債券，不包括證券公司發行的()。

　　A.可轉換債券　　　　 B.次級債券

　　C.抵押債券　　　　D.信用債券

　　6. 在《公司法》頒布之前，《股份有限公司規范意見》將募集設立分為( )。

　　A.向特定對象募集設立　　　　 B.定向募集設立

　　C.社會募集設立　　　　　 D.公開募集設立

　　7. 以發起設立方式設立公司的股份認購，下列說法正確的是：( )。

　　A.以發起設立方式設立股份有限公司的，發起人應當書面認足公司章程規定其認購的股份。

　　B.一次繳納的，應即繳納全部出資;分期繳納的，應即繳納首期出資。

　　C.首次出資是非貨幣財產的，應當在公司設立登記時提交已辦理其財產權轉移手續的證明文件。

　　D.發起人首次繳納出資后，應當選舉董事會和監事會，由董事會向公司登記機關報送公司章程、由依法設定的驗資機構出具的驗資證明以及法律、行政法規規定的其他文件，申請設立登記。

　　8. 關于股東大會修改公司章程的情況，以下說法不正確的是：( )。

　　A.如果公司已發行境外上市外資股，則根據《上市公司章程指引》第七十八條至第八十五條的規定修改。

　　B.如果公司章程的修改將變更或廢除某類別股東的權利，則應當經股東大會以特別決議通過和經受影響的類別股東在按規定分別召集的股東會議上通過方可進行。

　　C.股東大會決議通過的章程修改事項應經主管機關審批的，須報原審批的主管機關批準。

　　D.涉及公司登記事項的，依法辦理變更登記;章程修改事項屬于法律、法規要求披露的信息，按規定應予以公告。

　　9. 關于股東大會的議事規則，下列說法正確的是：( )。

　　A.股東大會的議事規則是指股東大會開會期間必須遵守的一系列程序性規定，這些規定是股東大會是否規范運作、其決議是否存在瑕疵的前提和基礎。

　　B.在議事規則里，可以規定股東大會如何召集、召開，其職權如何行使。

　　C.在議事規則里，可以審議和決定事項的提案等一系列運作細則。

　　D.股東大會在審議有關關聯交易事項時，關聯股東參加前款規定事項的表決，其所代表的有表決權的股份數計入有效表決權總數。

　　10. 董事會議事規則內容一般包括：( )。

　　A.總則

　　B.董事的任職資格、董事的行為規范

　　C.董事長的權利和義務

　　D.董事會的工作程序、工作費用以及其他事項

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