36.下列屬于20世紀20年代美國投資銀行業的主要特點的是( )。

　　A.主營業務是證券承銷與分銷

　　B.債券市場取得了重大發展

　　C.股票市場的發展引人注目

　　D.商業銀行與投資銀行混業經營

　　正確答案：ABCD

　　37.企業申請債券上市，應當符合的條件包括( )。

　　A.股份有限公司的凈資產額不低于人民幣3000萬元，有限責任公司的凈資產額不低于人民幣6000萬元。

　　B.債券的利率不得超過國務院限定的利率水平，債券的實際發行額不少于人民幣5000萬元，債券的信用等級不低于A級。

　　C.籌集資金的投向符合國家產業政策及發行審批機關批準的用途，債券的期限為1年以上。

　　D.累計發行在外的債券總面額不超過企業凈資產額的40%，最近3年平均可分配利潤足以支付債券1年的利息。

　　正確答案：ABCD

　　38.股東大會的職權可以概括為( )。

　　A.選舉權

　　B.決定權

　　C.審議權

　　D.審批權

　　正確答案：BD

　　39.證券公司申請取得股票主承銷商資格，除了應當具備承銷商的條件以外，還應具備的條件符合的有——。

　　A.凈資產不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣2億元。

　　B.近三年在新股發行中，擔任主承銷商不少于3次或擔任副主承銷商不少于5次。

　　C.近三年連續盈利。

　　D.作為首先公開發行股票的發行人的主承銷商，近半年沒有出現在承銷期內售出股票不足公開發行總數30%多的記錄。

　　正確答案：ABC

　　40.外商投資企業作為公司發起人時，其在公司中所占股本的比例，按照下列規定執行( )。

　　A.屬于國家鼓勵外商直接投資的行業，外商投資企業所占股本比例不受限制(國家另有規定的除外)

　　B.外商投資企業不得作為國家禁止外商投資行業的公司的發起人

　　C.以公司作為組織形式的外商投資企業向其他公司投資時，依照公司章程的規定，由董事會或者股東會、股東大會決議;公司章程對投資總額及單項投資的數額有限額規定的，不得超過規定的限額

　　D.屬于國家限制外商直接投資的行業，公司注冊資本中所有外商投資企業所占股本的比例不得超過注冊資本的20%

　　正確答案：ABC