41、證券公司應當遵循內部(　　)原則，建立有關隔離制度。

　　A.保密性

　　B.防火墻

　　C.條塊管理

　　D.業務控制

　　42、公司發行公司債券，則在最近(　　)個月內公司財務會計文件沒有虛假記載。

　　A.12

　　B.24

　　C.36

　　D.6

　　43、公司債券是公司與(　　)的社會公眾形成的債權債務關系。

　　A.特定

　　B.不特定

　　C.固定

　　D.有限

　　44、根據我國《證券法》第五十條規定，股份有限公司股本總額超過人民幣4億元的，若擬申請其股票在證券交易所上市交易，其向社會公開發行股份的比例為(　　)。

　　A.10%以上

　　B.15%以上

　　C.20%以上

　　D.25%以上

　　45、國際推介的對象主要是(　　)。

　　A.機構投資者

　　B.承銷商

　　C.個人投資者

　　D.主承銷商

　　46、招股說明書中，發行人應披露交易金額在(　　)或雖未達到(　　)但對生產經營活動、未來發展或財務狀況具有重要影響的合同內容。

　　A.100萬元以上;100萬元

　　B.300萬元以上;300萬元

　　C.500萬元以上;500萬元

　　D.800萬元以上;800萬元

　　47、在修改后的《證券法》于2006年1月1日實施后，經國務院證券監督管理機構批準，證券公司可以經營證券承銷與保薦業務。經營單項證券承銷與保薦業務的，注冊資本最低限額為人民幣(　　)，經營證券承銷與保薦業務且經營證券自營、證券資產管理、其他證券業務中一項的，注冊資本最低限額為人民幣(　　)。

　　A.1億元;5億元

　　B.2億元;5億元

　　C.1億元;10億元

　　D.5億元;10億元

　　48、并購重組委員會委員由中國證監會的專業人員和中國證監會外的有關專家組成，由中國證監會聘任，共計(　　)名。

　　A.10

　　B.15

　　C.25

　　D.35

　　49、公司債券發行總額累計不得超過公司凈資產的(　　)。

　　A.20%

　　B.50%

　　C.80%

　　D.40%

　　50、發行人持有或者控制保薦人股份超過(　　)，保薦人不得推薦發行人證券發行上市。

　　A.5%

　　B.7%

　　C.10%

　　D.15%

　　51、并購重組委由專業人員組成，人數不多于(　　)名，其中中國證監會的人員不多于7名。

　　A.20

　　B.25

　　C.30

　　D.35

　　52、在招股說明書中，發行人應披露有關股本的情況，主要包括(　　)。

　　A.持股量列最大10名的自然人及其在發行人單位任職

　　B.發行人執行社會保障制度住房制度改革、醫療制度改革

　　C.內部職工股發生過轉移或交易的情況

　　D.內部職工股的審批及發行情況

　　53、申請記賬式國債承銷團甲類成員資格的申請人除應當具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國債業務還應當位于前(　　)名以內。

　　A.15

　　B.35

　　C.30

　　D.2

　　54、有限責任公司是由(　　)個以上、(　　)個以下股東共同出資設立的，股東以其出資額為限承擔責任的法人。

　　A.1;100

　　B.2：50

　　C.1;50

　　D.2：100

　　55、保薦協議簽訂后，保薦機構應在(　　)個工作日內報發行人所在地的中國證監會派出機構備案。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　56、首次公開發行股票并上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后(　　)個完整會計年度。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　57、財務公司在為并購公司擔任顧問時提供的服務是(　　)。

　　A.評價目標公司和它的組成業務，為目標公司提供對要約價格是否公平的建議

　　B.幫助準備要約文件、股東通知和收購公告，確保準確無誤

　　C.發現"白馬騎士"

　　D.制訂有效的收購防御政策

　　58、2006年5月20日，深、滬證券交易所分別頒布了股票上網發行資金申購實施辦法，股份公司通過證券交易所交易系統采用(　　)方式公開發行股票。

　　A.上網競價

　　B.發行認購證

　　C.上網定價

　　D.上網資金申購

　　59、證券公司將發行人的證券按照協議全部購人或者在承銷期結束時將剩余證券全部自行購人的承銷方式稱為(　　)。

　　A.全額包銷

　　B.余額包銷

　　C.代銷

　　D.包銷

　　60、對于分離交易的可轉換公司債券，發行后(　　)。

　　A.累計公司債券余額不得高于最近一期末公司總資產額度40%;預計所附認股權全部行權后募集的資金總量不超過擬發行公司債券金額

　　B.累計公司債券余額不得超過最近一期末公司凈資產額的40%;預計所附認股權全部行權后募集的資金總量不超過擬發行公司債券金額的40%

　　C.累計公司債券余額不得高于最近一期末公司凈資產額的40%;預計所附認股權全部行權后募集的資金總量不超過擬發行公司債券金額

　　D.累計公司債券余額不得高于最近一期末公司總資產額的40 %;預計所附認股權全部行權后募集的資金總量不超過擬發行公司債券金額的40%

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