三、判斷題(判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的填A(yù)，錯(cuò)誤的填B)

　　1.保薦機(jī)構(gòu)至少每一年度對(duì)上市公司募集資金的存放與使用情況進(jìn)行一次現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查。(　　)

　　2.發(fā)行公司及其保薦人須在刊登招股意向書(shū)摘要的當(dāng)日，將招股意向書(shū)全文及相關(guān)文件在證券交易所網(wǎng)站上披露，并對(duì)其內(nèi)容負(fù)責(zé)。(　　)

　　3.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦可以由不同保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)。(　　)

　　4.證券發(fā)行的主承銷(xiāo)商不得由其保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任。(　　)

　　5.保薦機(jī)構(gòu)所作的判斷與證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)存在重大差異的，應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查、復(fù)核，并可聘請(qǐng)其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)。(　　)

　　6.發(fā)行保薦工作報(bào)告是發(fā)行保薦書(shū)的輔助性文件。(　　)

　　7.指定保薦代表人與中國(guó)證監(jiān)會(huì)職能部門(mén)進(jìn)行專(zhuān)業(yè)溝通，但由發(fā)行人在發(fā)行審核委員會(huì)會(huì)議上接受委員質(zhì)詢(xún)。(　　)

　　8.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)上市公司的持續(xù)督導(dǎo)的期間自證券發(fā)行之日起計(jì)算。(　　)

　　9.募集資金管理情況是持續(xù)督導(dǎo)的一個(gè)重要內(nèi)容。(　　)

　　10.首次公開(kāi)發(fā)行股票的審核過(guò)程中，發(fā)行監(jiān)管部認(rèn)為必要時(shí)，可委托具備證券執(zhí)業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司財(cái)務(wù)資料進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)復(fù)核。(　　)

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