二、多項選擇題

　　1. 股份有限公司的設立可以采取的設立方式包括()。

　　A.發起設立

　　B.向特定對象募集設立

　　C.公開募集設立

　　D.社會募集設立

　　2. 下列關于股份的設置的原則說法中，正確的有()。

　　A.可訂立書面或口頭協定

　　B.出質后不得轉讓

　　C.但經出質人和質權人同意的可轉讓

　　D.公司可接受本公司的股票作為質押權的標的

　　3. 董事違反上述()規定所得收入應當歸公司所有。

　　A.不得挪用公司資金

　　B.不得擅自披露公司秘密

　　C.不得接受他人與公司交易的傭金，歸為己有

　　D.不得利用職務收受賄賂或其他非法收入

　　4. 股份有限公司以超過股票票面金額的發行價格發行股份所得價款不可以列入公司的有()。

　　A.資本公積金

　　B.留存收益

　　C.未分配利潤

　　D.任意公積金

　　5. 公開發行證券的，報備承銷總結報告并提供的文件有()。

　　A.募集說明書單行本

　　B.承銷協議及承銷團協議

　　C.律師鑒證意見

　　D.會計師事務所驗資報告

　　6. 下列關于信息披露的事務管理的說法中，正確的是()。

　　A.上市公司信息披露事務管理制度應當經股東大會審議通過，報注冊地證監局和證券交易所備案

　　B.上市公司在履行信息披露義務時，應當指派董事會秘書、證券事務代表或者代行董事會秘書職責的人員負責與交易所聯系，辦理信息披露與股權管理事務

　　C.中國證監會依法對信息披露文件及公告的情況、信息披露事務管理活動進行監督，對上市公司控股股東、實際控制人和信息披露義務人的行為進行監督

　　D.信息披露義務人未在規定期限內履行信息披露義務，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監會按照《證券法》第一百九十三條予以處罰

　　7. 下列關于盈利預測的披露說法中，錯誤的是()。

　　A.發行人披露盈利預測報告的，應聲明：“本公司盈利預測報告是管理層在最佳估計假設的基礎上編制的，但所依據的各種假設具有不確定性，投資者進行投資決策時應謹慎使用”。

　　B.發行人披露的盈利預測報告應包括盈利預測表及其說明

　　C.盈利預測表的格式應與資產負債表一致

　　D.需要編制合并財務報表的發行人，只需編制合并盈利預測表

　　8. 上市公告書不必加蓋()的公章。

　　A.董事

　　B.監事

　　C.高級管理人員

　　D.發行人

　　9. 下列有關申請文件的形式要求的說法中，正確的是()。

　　A.發行人和保薦人報送發行申請文件，初次應提交原件1份，復印件2份

　　B.納入發行申請文件原件的文件，均應為原始文本。發行人不能提供有關文件的原始文本的，應由發行人律師提供鑒證意見，或由出文單位蓋章，以保證與原始文件一致

　　C.發行申請文件的紙張應采用幅面為標準

　　A.4紙張規格，且單面印刷

　　D.申請文件的封面和側面應標明“×××公司配股/增發/可轉換公司債券/分離交易的可轉換公司債券申請文件”字樣

　　10. 下列關于定價增發操作流程的說法中，正確的是()。

　　A.T-2日，招股意向書摘要、網上網下發行公告、網上路演公告見

　　B.T-1 日，進行網上路演。如果向原股東進行配售，T-1 日為股權登記日

　　C.T日，網上網下申購日

　　D.T+1日，主承銷商聯系會計師事務所進行網下申購定金驗資

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