21.招股說明書摘要的目的僅為向公眾提供有關本次發行的簡要情況，無須包括招股說明

　　書全文各部分的主要內容。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　22.經國務院批準，有限責任公司在依法變更為股份有限公司時，不得采取募集設立方式

　　公開發行股票。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　23.包銷金額以確定的新股發行價格、配股價格或增發價格區間的下限為基礎計算。(+)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　24.創業板發審委委員為35名，部分發審委委員可以為專職。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　25.未經中國證監會核準，任何機構和個人不得從事保薦業務。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　26.投資價值研究報告應當由發行人的研究人員獨立撰寫并署名。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　27.首次公開發行股票遵循的公平原則就是發行人和主承銷商給每一位投資者提供認購股

　　票的機會。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　28.保薦代表人應當為經中國銀監會注冊登記并列入保薦代表人名單的自然人。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　29.在創業板中，發行人公開發行股票前已發行的股份，自發行人股票上市之日起3個月內

　　不得轉讓。()

　　A.正確B錯誤

　　30.參加網下發行的配售對象再通過網上申購新股的，有權部門依據具體情況暫停或取消

　　其網下配售對象資格。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　31.發行人應當針對實際情況在招股說明書扉頁作“重大事項提示”，提醒投資者給予特別

　　關注。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　32.實際控制人應披露到最終的國有控股主體或自然人為止()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　33.發行人已發行境外上市外資股的，應披露股利分配的上限為按中國會計準則和制度與

　　上市地會計準則確定的未分配利潤數字中較高者。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　34.上市公司信息披露事務管理制度應當經公司股東大會審議通過，報注冊地證監局和證券交易所備案。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　35.認定公司控制權的歸屬，只需審查相應的股權投資關系。(，)‘

　　A.正確

　　B.錯誤

　　36.上市公司申請發行新股條件之一是，最近36個月內財務會計文件無虛假記載。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　37.保薦機構應當自持續督導工作結束后15個工作日內向中國證監會、證券交易所報送“保

　　薦總結報告書”。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　38.向不特定對象公開募集股份，最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不應低

　　于5%。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　39.非公開發行股票，發行對象沒有數量限制。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　40.上市公司要建立募集資金專項存儲制度，募集資金必須存放于公司董事會決定的專項

　　賬戶。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　相關推薦：

　　2014證券從業考題大數據預測 僅限800席 馬上去搶！

　　2014年證券從業考試報名時間及指南專題| 證券報名須知(全年)

　　2014考試大綱 | 考試吧推薦：2014年11月證券從業資格備考沖刺專題