21.B

　　【解析】包銷傭金為包銷總金額的1.5%～3%。

　　22.B

　　【解析】公開發行股票數量在4億股以下，提供有效報價的詢價對象不足20家的，發行

　　人及其主承銷商不得確定發行價格，并應當中止發行。

　　23.D

　　【解析】上海證券交易所上網發行資金申購的時間一般為4個交易日，根據發行人和主

　　承銷商的申請，可以縮短1個交易日。

　　24.B

　　【解析】通過證券交易所交易系統采用上網資金申購方式公開發行股票，在T+1日，由

　　中國結算上海分公司將申購資金凍結。

　　25.A

　　【解析】初步詢價開始日前2個交易日內，發行人應當向交易所申請股票代碼。

　　26.A

　　【解析】招股說明書的有效期為6個月，自中國證監會核準發行申請前招股說明書最后

　　一次簽署之日起計算。

　　27。D

　　【解析】發行人應披露發行當年和未來2年的發展計劃，包括提高競爭能力、市場和業

　　務開拓、籌資等方面的計劃。

　　28.C

　　【解析】發行價格區間向中國證監會發行部報備后，發行人及其保薦機構應刊登初步詢價結果公告。

　　29.D

　　【解析】本題考查股利分配政策的相關知識。

　　30.D

　　【解析】本題考查發行人應披露的主要業務、主要產品及設立以來的變化情況。

　　31.C

　　【解析】上市公司申請發行新股，必須符合最近12個月內不存在違規對外提供擔保的

　　行為。

　　32.D

　　【解析】控股股東不履行認配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認購股票的數量

　　未達到擬配售數量70%的，發行人應當按照發行價并加算銀行同期存款利息返還已經認

　　購的股東。

　　33.A

　　【解析】發行對象認購的股份自發行結束之日起，l2個月內不得轉讓;控股股東、實際

　　控制人或其控制的關聯人認購的股份，36個月內不得轉讓。

　　34.B

　　【解析】證券發行申請未獲核準的上市公司，自中國證監會作出不予核準的決定之日起6

　　個月后，可再次提出證券發行申請。

　　35.B

　　【解析】非公開發行股票的發行對象不超過10名。

　　36.A

　　【解析】上市公司發行新股的持續督導的期間自證券上市之日起計算。

　　37.C

　　【解析】發行分離交易的可轉換公司債券的上市公司，其最近1期末經審計的凈資產不

　　低于人民幣15億元。

　　38.B

　　【解析】本題考查暫停上市交易的相關情形。

　　39.A

　　【解析】分離交易的可轉換公司債券的期限最短為l年，無最長期限限制。

　　40.C

　　【解析】公司申請發行可交換公司債券，要求本次發行后累計公司債券余額不超過最近l

　　期末凈資產額的40%。

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