41、承銷商的(　　)一方面直接關系到其承銷風險和承銷利益，另一方面也直接關系到承銷商對招股說明書的保證責任。

　　A.協議書

　　B.承銷保證書

　　C.和發行人的合同

　　D.盡職調查

　　42、發行人在持續督導期間實際盈利低于盈利預測達(　　)以上，中國證監會可根據情節輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦;情節特別嚴重的，撤銷相關人員的保薦代表人資格。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　43、根據我國現行規定，下列通常不作為無形資產作價入股的是(　　)。

　　A.商譽

　　B.非專利技術

　　C.土地使用權

　　D.商標權

　　44、下列有關證券公司公開發行債券募集說明書的表述中，錯誤的是(　　)。

　　A.募集說明書引用的經審計的最近1期財務會計資料在財務報告截至日后6個月內有效

　　B.發行人應在發行前2～5個工作日內，將募集說明書摘要刊登于至少一種中國證監會指定的報刊

　　C.發行人可將募集說明書全文及摘要刊登于其他網站和報刊，但不得早于在中國證監會指定網站和報刊的披露

　　D.發行人可在特別情況下申請適當延長募集說明書的有效期限，但最多不超過3個月

　　45、經上海證券交易所同意后，發行人和主承銷商應于(　　)日刊登《股份變動及增發股票上市公告書》。

　　A.T-2

　　B.T-1

　　C.T+1

　　D.T+2

　　46、公司因將股份獎勵給本公司職工而收購本公司股份的，其收購的資金來源應當從公司的(　　)中支出。

　　A.稅前利潤

　　B.資本公積

　　C.盈余公積

　　D.稅后利潤

　　47、內地企業在香港創業板發行與上市，如發行人具備12個月活躍業務記錄，至少有300名股東，其中持股量最高的5名及25名股東合計的持股量分別不得超過公眾持有的股本證券的(　　).

　　A.30%及50%

　　B.35%及40%

　　C.35%及50%

　　D.30%及40%

　　48、公司全體發起人的首次出資額不得低于注冊資本的(　　)，其余部分由發起人自公司成立之日起(　　)年內繳足。

　　A.10%;1

　　B.20%：2

　　C.20%;1

　　D.10%：2

　　49、2012年5月18日修訂的《證券發行與承銷管理辦法》中詢價對象不包括(　　)。

　　A.符合規定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財務公司、保險機構投資者、合格境外機構投資者

　　B.主承銷商自主推薦的機構和個人投資者

　　C.經中國證監會認可的其他投資者

　　D.個人投資者作為詢價對象應當具備3年以上投資經驗、較強的研究能力和風險承受能力

　　50、上市公司在本次發行議案經董事會表決通過后，應當在(　　)內報告證券交易所，公告召開股東大會的通知。

　　A.1個工作日

　　B.2個工作日

　　C.3個工作日

　　D.5個工作日

　　51、根據《公司法》的規定，股份有限公司的董事會成員可以為(　　)人。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　52、債券發行人有下列(　　)行為的，將會受到中國人民銀行的處罰。

　　A.未經中國人民銀行核準擅自發行金融債券

　　B.超規模發行金融債券

　　C.以不正當手段操縱市場價格、誤導投資者

　　D.以上都是

　　53、 如果上市公司同時既有重大購買資產行為，又有重大出售資產行為，且購買和出售的資產總額同時達到或超過上市公司最近1個會計年度經審計的(　　)交易行為，應當報送中國證監會發行審核委員會審核。

　　A.總資產的70%

　　B.總資產的50%

　　C.凈資產的70%

　　D.凈資產的50%

　　54、發行人與債券評級機構就跟蹤評級的有關安排作出約定，并最晚于(　　)前將評級跟蹤報告向市場公布。

　　A.4月30日

　　B.5月30日

　　C.7月30日

　　D.6月30日

　　55、發行人申請初次公開發行新股，發行前公司股本總額不少于人民幣(　　)萬元。

　　A.1 000

　　B.3 000

　　C.5 000

　　D.7 000

　　56、中國證監會于2008年10月17日發布了(　　)，要求發行人針對首次公開發行股票并上市，應聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責。

　　A.《發行證券的公司信息披露內容與格式準則第27號一發行保薦書和發行保薦工作報告》

　　B.《證券發行上市保薦業務管理辦法》

　　C.《首次公開發行股票并上市管理辦法》

　　D.《上海證券交易所上市公司募集資金管理規定》

　　57、可轉換債券的發行人如果設定質押的，則質押財產的估值應(　　)擔保金額，且估值應(　　)。

　　A.低于;經過有資格的評估機構評估

　　B.低于;自行評估

　　C.不低于;經過有資格的評估機構評估

　　D.不低于;自行評估

　　58、上市公司最近24個月曾公開發行可轉換公司債券，不能存在發行當年營業利潤比上年下降(　　)以上的情形。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.50%

　　D.70%

　　59、分離交易的可轉換債券的期限(　　)。

　　A.最短期限為1年，無最長期限限制

　　B.最短期限為1年，最長期限為6年

　　C.最短期限為2年，無最長期限限制

　　D.最短期限為2年，最長期限為6年

　　60、上市公司發行股份購買資產，應當提交(　　)審核。

　　A.發行審核委員會

　　B.證監會

　　C.并購重組委員會

　　D.證券交易所

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