二、多項選擇題，本大題共40小題，每小題l分，共40分。以下各小題所給出的四個選項中，至少有兩項符合題目要求。

　　61、中期票據發行文件中約定對投資者保護的機制有(　　)。

　　A.信用評級管理

　　B.應對財務狀況惡化的有效措施

　　C.違約后清償安排

　　D.利率管理

　　62、首次公開發行股票輔導工作的總體目標有(　　)。

　　A.促進輔導機構之間形成公開、公正、公平的競爭狀態

　　B.促進公司的董事會、監事、高級管理人員全面理解發行上市的有關法律、法規

　　C.促進輔導機構對象建立良好的公司治理結構

　　D.促進輔導機構及參與輔導工作的其他中介機構履行勤勉盡責的義務

　　63、下列關于公司董事會中職工代表的說法，正確的有(　　)。

　　A.董事會中的職工代表可以由股東大會選舉產生

　　B.職工代表須由職工代表大會通過

　　C.董事會中必須有職工代表

　　D.董事會中的職工代表的任期不可以超過3年

　　64、下列關于證券公司債券上市與交易的表述，正確的是(　　)。

　　A.公開發行的債券應當申請在證券交易所掛牌集中競價交易

　　B.合格投資者只能使用在登記結算公司注冊的證券賬戶進行債券的申購、受讓等投資活動，并填制債券的認購表或受讓表

　　C.證券公司債券只能由中國證券登記結算有限責任公司負責登記、托管和結算

　　D.上市的證券公司債券到期前1個月終止上市交易，由發行人辦理兌付事宜

　　65、投資銀行業務內部控制的具體要求包括(　　)。

　　A.加強投資銀行項目的內核工作和質量控制

　　B.加強投資銀行項目協議的管理，明確不同類別協議的簽署權限

　　C.加強投資銀行項目的集中管理和控制，對投資銀行項目實施合理的項目進度跟蹤、項目投入產出核算和項目利潤分配等措施

　　D.建立科學、規范、統一的發行人質量評價體系

　　66、個人申請保薦代表人資格應當(　　)。

　　A.具備3年以上保薦相關業務經歷

　　B.參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效

　　C.最近3年未受到中國證監會的行政處罰

　　D.未負有數額較大的到期未清償債務

　　67、下列關于國際開發機構發行人民幣債券的說法正確的有(　　)。

　　A.發行人須在每季度末向國家外匯管理局報送運用人民幣債券資金發放及貸款收回、投資的明細表

　　B.國際開發機構發生糾紛時，適用中國法律

　　C.發行人因貸款無法及時收回或其他因素未按期償還人民幣的，則可從中國境內調入外匯資金，并開立專用外匯賬戶

　　D.人民幣債券發行結束后，應經相關部門批準，才可以交易流通

　　68、關于發行監管制度中的政府主導型，下列說法正確的是(　　)。

　　A.即核準制

　　B.核準制要求發行人在發行證券過程中，不僅要公開披露有關信息，而且必須符合一系列實質性的條件

　　C.這種制度賦予監管當局決定權

　　D.不適合發展中國家

　　69、發行人應依法與擔保人簽訂擔保合同，擔保可以采取(　　)的形式。

　　A.保證

　　B.抵押

　　C.質押

　　D.承諾

　　70、狹義上的投資銀行業務只限于某些資本市場活動，著重指一級市場上的(　　)的財務顧問。

　　A.承銷業務

　　B.并購業務

　　C.基金管理

　　D.融資業務

　　71、某上市公司最近1個會計年度，經審計的合并財務會計報表中總資產為18億元人民幣，總負債為8億元人民幣，下列屬于該上市公司重大資產重組行為的有(　　)。

　　A.購買資產，總額為9.5億元人民幣

　　B.購買資產，凈額為4.5億元人民幣

　　C.出售資產，總額為7.5億元人民幣

　　D.出售資產，凈額為5.5億元人民幣

　　72、發行人應針對不同的發行方式，披露預計發行上市的重要日期，主要包括(　　)。

　　A.詢價推介時間

　　B.定價公告刊登日期

　　C.申購日期和繳款日期

　　D.股票上市日期

　　73、關于"發行可轉換公司債券的上市公司的盈利能力具有可持續性"，下列說法正確的有(　　)。

　　A.不存在可能嚴重影響公司持續經營的擔保、訴訟、仲裁或其他重大事項

　　B.高級管理人員和核心技術人員穩定，最近12個月未有發生重大不利變化

　　C.最近3個會計年度連續盈利，扣除非經常性損益后的凈利潤和扣除前的凈利潤相比，以低者作為計算依據

　　D.高級管理人員和核心技術人員穩定，最近6個月未有發生重大不利變化

　　74、國際推介的主要目的是(　　)。

　　A.查明投資者需求情況，保證重點推薦

　　B.使投資者了解發行人的情況，作出價格判斷

　　C.利用銷售計劃，形成投資者之間的競爭，最大限度地提高價格評估

　　D.為發行人與投資者保持關系打下基礎

　　75、根據《證券法》的規定，股份有限公司申請股票上市的要求有(　　)。

　　A.股票經國務院證券監督管理機構核準已公開發行

　　B.公司股本總額不少于人民幣3 000萬元

　　C.公開發行的股份達到公司股份總數的20%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上

　　D.公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載

　　76、審計風險由(　　)組成。

　　A.意外風險

　　B.固有風險

　　C.控制風險

　　D.檢查風險

　　77、關于資本確定原則，下列說法正確的是(　　)。

　　A.公司在章程中要規定資本總額

　　B.公司在登記設立前認購或募集資金已足

　　C.公司在登記設立前必須認購股份完畢

　　D.資本確定原則只是針對股份有限公司

　　78、詢價對象如有下列(　　)情形之一的，中國證券業協會應當將其從詢價對象名單中去除。

　　A.不再符合《證券發行與承銷管理辦法》規定的條件

　　B.最近12個月內因違反相關監督要求被監管者談話3次以上

　　C.未按時提交年度總結報告

　　D.按照《證券發行與承銷管理辦法》的規定被中國證券業協會從詢價對象名單中去除的，自去除之日滿l2個月后

　　79、可交換公司債券的擔保物是預備用于交換的股票及其孽息，孽息具體包括(　　)。

　　A.資本公積轉增股本

　　B.送股

　　C.分紅

　　D.派息

　　80、招股說明書中，發行人所披露的風險因素之一是財務風險，它包括(　　)。

　　A.資產流動性風險

　　B.擔保等或有負債的風險

　　C.難以持續融資的風險

　　D.債務結構不合理的風險

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