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2015證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》考前預(yù)熱試題6

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第 1 頁:單選題
第 7 頁:多選題
第 11 頁:判斷題
第 14 頁:參考答案及解析

  31.申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)應(yīng)當具備的條件是()。

  A.具有符合規(guī)定的高級管理人員不少于3人;具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少

  于20人

  B.最近5年未受到刑事處罰,最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰,不存在因涉嫌違

  法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形

  C.具有中國法人資格,實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣1000萬元

  D.最近2年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān),以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無

  不良誠信記錄

  32.國有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后,可向中

  國證監(jiān)會提出境外上市申請,申請條件有()。

  A.按合理預(yù)期市盈率計算,籌資額不少于5000萬美元

  B.凈資產(chǎn)不少于5億元人民幣

  C.籌資用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項的規(guī)定

  D.過去1年稅后利潤不少于6000萬元人民幣

  33.境內(nèi)上市外資股的發(fā)行準備有()。

  A.實施企業(yè)改組方案

  B.盡職調(diào)查

  C.資產(chǎn)評估

  D.選聘中介機構(gòu)

  34.在中國香港創(chuàng)業(yè)板市場的上市,只有滿足以下()條件,新申請人的附屬公司通常才

  能獲準更改其財政年度期間。

  A.在上市文件及會計師報告中作出充分披露,說明更改的理由,以及有關(guān)更改對新申

  請人的集團業(yè)績及盈利預(yù)測的影響

  B.業(yè)績已作適當調(diào)整,而有關(guān)調(diào)整必須在向交易所提供的報表中作出詳細解釋

  C.有良好的信譽和持續(xù)經(jīng)營能力

  D.該項更改旨在使附屬公司的財政年度與新申請人的財政年度相配合

  35.國際推介的主要內(nèi)容大致包括()。

  A.傳播有關(guān)的聲像及文字資料

  B.散發(fā)或送達配售信息備忘錄和招股文件

  C.向機構(gòu)投資者發(fā)送預(yù)訂邀請文件,并詢查定價區(qū)間

  D.發(fā)行人及相關(guān)專業(yè)機構(gòu)的宣講推介

  36.按目標公司董事會是否抵制劃分,收購可以分為()。

  A.要約收購

  B.敵意收購

  C.協(xié)議收購

  D.善意收購

  37.上市公司實施重大資產(chǎn)重組,應(yīng)當遵循的原則有()。

  A.重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)權(quán)屬清晰,資產(chǎn)過戶或者轉(zhuǎn)移不存在法律障礙,相關(guān)債

  權(quán)債務(wù)處理合法

  B.重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)定價公允,不存在損害上市公司和股東合法權(quán)益的情形

  C.有利于上市公司形成或者保持健全有效的法人治理結(jié)構(gòu)

  D.不會導(dǎo)致上市公司不符合股票上市條件

  38.權(quán)益在境外上市的境內(nèi)公司應(yīng)符合下列()條件。

  A.公司及其主要股東近l年無重大違法違規(guī)記錄

  B.有健全的公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部管理制度

  C.有完整的業(yè)務(wù)體系和良好的持續(xù)經(jīng)營能力

  D.產(chǎn)權(quán)明晰,不存在產(chǎn)權(quán)爭議或潛在產(chǎn)權(quán)爭議

  39.向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股應(yīng)遵循的原則有()。

  A.符合國家產(chǎn)業(yè)政策要求

  B.堅持“三公”原則

  C.維護證券市場秩序

  D.防止國有資產(chǎn)流失

  40.個人申請注冊登記為財務(wù)顧問主辦人的,要求具備的資格條件包括()。

  A.具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷

  B.具有證券從業(yè)資格、取得執(zhí)業(yè)資格證書

  C.最近12個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分

  D.所任職機構(gòu)同意推薦其擔任本機構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人

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