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2015證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》考前預熱試題6

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第 1 頁:單選題
第 7 頁:多選題
第 11 頁:判斷題
第 14 頁:參考答案及解析

  參考答案及詳細解析

  一、單項選擇題

  1.C

  【解析】本題考查國外投資銀行業(yè)的發(fā)展歷史。《金融服務現代化法案》意味著20世紀影

  響全球各國金融業(yè)分業(yè)經營制度框架的終結,并標志著美國乃至全球金融業(yè)真正進入了

  金融自由化和混業(yè)經營的新時代。

  2.C

  【解析】本題考查債券管理制度的發(fā)展歷史。l998年通過的《證券法》對公司債券的發(fā)行和

  上市作了特別規(guī)定,規(guī)定公司債券的發(fā)行仍采用審批制,但上市交易則采用核準制。

  3.D

  【解析】本題考查國債承銷業(yè)務的資格條件和資格申請。申請記賬式國債承銷團甲類成員

  資格的申請人除應具備乙類成員資格條件外,上一年度記賬式國債業(yè)務還應位于前25名

  以內。

  4.C

  【解析】本題考查債券管理制度的發(fā)展歷史。2009年4月13日,為進一步規(guī)范全國銀行

  問債券市場金融債券發(fā)行行為,中國人民銀行發(fā)布了《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行

  管理操作規(guī)程》,自2009年5月15日起施行。

  5.B

  【解析】本題考查股票承銷業(yè)務中的不當行為及相應處罰。證券公司有下列行為之一的,

  除承擔《證券法》規(guī)定的法律責任外,自中國證監(jiān)會確認之日起36個月內不得參與證券承

  銷:承銷未經核準的證券;在承銷過程中,進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳

  推介活動,以不正當手段誘使他人申購股票;在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤

  導性陳述或者重大遺漏。

  6.B

  【解析】根據《公司法》第七十九條的規(guī)定,設立股份有限公司,應當有2人以上200人以

  下為發(fā)起人,其中必須有半數以上的發(fā)起人在中國境內有住所。

  7.C

  【解析】有下列情形之一的,應當在兩個月內召開臨時股東大會:(1)董事人數不足《公司法》規(guī)定人數或者公司章程所定人數的2/3時;(2)公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時;(3)單獨或者合計持有公司l0%以上股份的股東請求時;(4)董事會認為必要時;(5) 監(jiān)事會提議召開時;(6)公司章程規(guī)定的其他情形。

  8.C

  【解析】根據《公司法》的規(guī)定,股東大會審議代表公司發(fā)行在外有表決權股份總數的3%

  以上的股東的提案。

  9.B

  【解析】人民法院依照《公司法》第一百八十三條的規(guī)定予以解散。當公司經營管理發(fā)生嚴重困難,繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失,通過其他途徑不能解決的,持有公司全部股東表決權l(xiāng)0%以上的股東,可以請求人民法院解散公司。

  10.D

  【解析】公司因將股份獎勵給本公司職工而收購本公司股份的,不得超過本公司已發(fā)行股份總額的5%;至于收購的資金來源,應當從公司的稅后利潤中支出;公司收購的股份應當在1年內轉讓給職工。

  11.A

  【解析】國有資產的產權界定應當依據“誰投資、誰擁有產權”的原則進行。

  12.A

  【解析】目前證券交易所上市規(guī)則規(guī)定擬上市公司股本總額不少于人民幣5000萬元。

  13.B

  【解析】資產評估報告書必須由資產評估機構獨立撰寫。

  14.C

  【解析】本題考查不對相關國有資產進行評估的情形。

  15.D

  【解析】公司發(fā)行優(yōu)先股,要支付籌資成本,還要定期支付股利。但它和債券不同,其

  股利一般在稅后支付,不涉及所得稅扣減問題,且沒有固定到期日。

  16.D

  【解析】本題考查破產成本模型的相關內容。

  18.A

  【解析】終止保薦協議的,保薦機構和發(fā)行人應當自終止之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會、證券交易所報告,說明原因。

  19.D

  【解析】本題考查在主板上市公司首次公開發(fā)行股票的條件。

  20.B

  【解析】《證券法》第三十二條規(guī)定,向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000

  萬元的,應由承銷團承銷。

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