81. 股權融資包括( )。

　　A.配股

　　B.增發新股

　　C.股利分配中的送紅股

　　D.股利分配中的現金分紅

　　【答案】 A， B， C

　　解 析：股權融資是指公司以出讓股份的方式向股東籌集資金，包括配股、增發新股以及股利分配中的送紅股。

　　82. 按行業關聯性劃分，并購可以分為( )

　　A.橫向并購 B.縱向并購

　　C.混合并購 D.協議收購

　　【答案】 A， B， C

　　解 析：公司收購按購并雙方的行業關聯性劃分為橫向并購、縱向并購和混合并購。D項協議收購是按持股對象是否確定劃分的。

　　83. 根據香港的《創業板上市規則》，發行人須委任有關人士擔任的職責包括( )。

　　A.董事

　　B.資格會計師

　　C.監察主任

　　D.公司秘書

　　【答案】 A， B， C， D

　　84. 按目標公司董事會是否抵制劃分，并購可以分為( )

　　A.協議收購 B.要約收購

　　C.敵意收購 D.善意收購

　　【答案】 C， D

　　解 析：公司收購按目標公司董事會是否抵制，并購可以分為敵意收購和善意收購。

　　85. 擔保采用( )方式的，應披露擔保物的種類、數量、價值等相關情況。

　　A.抵押 B.質押

　　C.保證 D.按揭

　　【答案】 A， B

　　解 析：擔保采用抵押、質押方式的，應披露擔保物的種類、數量、價值等相關情況。

　　86. 一般來說，商業銀行發行金融債券應具備( )

　　A.核心資本充足率不低于4%

　　B.最近3年連續盈利

　　C.貸款損失準備計提充足

　　D.最近3年沒有重大違法違規行為

　　【答案】*A， B， C， D

　　87. 首次公開發行股票，并申請在經國務院批準設立的證券交易所上市的公司，股票 上市前，應按( )中的有關要求編制上市公告書。

　　A.《公司法》、《證券法》

　　B.《首次公開發行股票并上市管理辦法》

　　C.核準其掛牌交易的證券交易場所《上市規則》

　　D.《股票上市公告書內容與格式指引》

　　【答案】*A， B， C， D

　　88. 認股書應當載明的事項是( )。

　　A.發起人認購的股份數

　　B.每股的票面金額和發行價格，無記名股票的發行總數

　　C.募集資金的用途，本次募股的起止期限及逾期未募足時認股人可以撤回所認股份的說明

　　D.認股人的權利、義務

　　【答案】 A， B， C， D

　　89. 創立大會由( )組成。

　　A.發起人 B.經理 C.董事 D.認股人

　　【答案】 A， D

　　解 析：創立大套由發起人、認股人組成。

　　90. 向原股東配售股份應當符合( )。

　　A.擬配售股份數量不超過本次配售股份前股本總額的30%

　　B.控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數量

　　C.采用《證券法》規定的代銷方式發行

　　D.擬配售股份數量不少于本次配售股份前股本總額的20%

　　【答案】 A， B， C

　　解 析：向原股東配股，除符合一般規定外，還應當符合下列規定

　　(1)擬配股數量不超過本次配股前股本總額的30%

　　(2)控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數量

　　(3)采用《證券法》規定的代銷方式發行。

　　91. 向不特定對象公開募集股份，應當符合( )。

　　A.最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于6%

　　B.除金融類企業外，最近1期末不存在持有、金額較大的交易性金融資產和可供出的金融資產，借予他人款項、委托理財等財務性投資的情形

　　C.發行價格應不高于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易的均價

　　D.發行價格應不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易的均價

　　【答案】 A， B， D

　　92. 股票的定價活動可包括( )。

　　A.估值

　　B.撰寫投資價值研究報告

　　C.詢價 D.投標

　　【答案】 A， B， C， D：股票的定價不僅僅是估值及撰寫投資價值研究報告。還包括發行期間的具體溝通、協商、詢價、投標等一系列定價活動。

　　93. 贖回公告應當載明( )等內容。

　　A.贖回的程序 B.贖回價格

　　C.付款方法 D.贖回時間

　　【答案】 A， B， C， D

　　解 析：贖回公告應當載明贖回的程序、價格、付款方法、時間等內容。贖回期結束后，公司應當公告贖回結果及其影響。

　　94. 增發的發行方式有( )。

　　A.上網定價發行與比例配售相結合

　　B.上網定價發行與網下配售相結合

　　C.網下網上同時定價發行

　　D.中國證監會認可的其他形式

　　【答案】 B， C， D

　　95. 發行人應披露主要產品和服務的質量控制情況，包括( )。

　　A.質量控制標準

　　B.質量控制措施

　　C.質量控制負責人

　　D.出現的質量糾紛

　　【答案】A， B， D

　　96. 發行人名稱冠有( )字樣的，應說明冠以此名的依據。

　　A.“高科技” B.“技術”

　　C.“科技” D.“新技術”

　　【答案】 A， C：發行人名稱冠有“高科技”或“科技”字樣的，應說明冠以此名的依據。

　　97. 對大蕭條的成因，調查研究的結論是，( )在機構、資金操作上的混合是大蕭條產生的主要原因。

　　A.證券業 B.商業銀行

　　C.制造業 D.保險業

　　【答案】 A， B， D ：對大蕭條的成因，事后調查研究認為，商業銀行、證券業、保險業在機構、資金操作上的混合是大蕭條產生的主要原因，尤其是商業銀行將存款大量貸放到股票市場導致了股市泡沫，混業經營模式成為罪魁禍首。

　　98. 我國經濟體制改革以后國內發行金融債券的開端為1985年由( )發行的金融債券。

　　A.中國農業銀行 B.國家開發銀行

　　C.中國建設銀行 D.中國工商銀行

　　【答案】 A， D

　　解 析：考查對我國金融債券的掌握。我國經濟體制改革以后，國內發行金融債券的開端為1985年由中國工商銀行、中國農業銀行發行的金融債券。

　　99. 關于“上市公司的財務狀況良好”，下列說法正確的是()。

　　A.會計基礎工作規范，嚴格遵循國家統一會計制度的規定

　　B.最近3年及l期財務報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告

　　C.資產質量良好，不良資產不足以對公司財務狀況造成重大不利影響

　　D.最近3年以現金或股票方式累計分配的利潤不少于最近3年實現的年均可分配利潤的10%

　　【答案】*A， B， C

　　100. 目前，我國國債包括( )。

　　A.記賬式國債 B.憑證式國債

　　C.儲蓄國債 D.基礎建設國債

　　【答案】 A， B， C 解 析：目前，我國國債包括記賬式國債、憑證式國債和儲蓄國債三類。

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