31.B。【解析】上市公司董事會依法就下列事項作出決議：新股發行的方案、本次募集資金使用的可行性報告、前次募集資金使用的報告、其他必須明確的事項，并提請股東大會批準。

　　32.B。【解析】上市公司非公開發行新股是指向特定對象發行股票。

　　33.A。【解析】招股說明書或招股意向書刊登后至獲準上市前，擬發行公司發生重大事項的，應于該事項發生后第1個工作日向中國證監會提交書面說明，保薦機構(主承銷商)和相關專業中介機構應出具專業意見。

　　34.A。【解析】股東大會通過當次發行議案之日起2個工作日內，上市公司應當公布股東大會決議。

　　35.D。【解析】保薦機構應當自持續督導工作結束后10個工作日內向中國證監會、證券交易所報送“保薦總結報告書”。

　　36.D。【解析】可轉換公司債券每張面值100元人民幣。

　　37.A。【解析】公開發行可轉換公司債券，應當委托具有資格的資信評級機構進行信用評級和跟蹤評級;資信評級機構每年至少公告1次跟蹤評級報告。對于發行分離交易的可轉換公司債券的評級要求，與此相同。

　　38.A。【解析】上市公司出現下列情形之一的，證券交易所暫停其可轉換公司債券上市：(1)公司有重大違法行為;(2)公司情況發生重大變化不符合可轉換公司債券上市條件;(3)發行可轉換公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用;(4)未按照可轉換公司債券募集辦法履行義務;(5)公司最近2年連續虧損;(6)證券交易所認為應當暫停其可轉換公司債券上市的其他情形。

　　39.D。【解析】可轉換公司債券在上海證券交易所的網上定價發行的時間安排為：(1)T—5日，所有材料報上海證券交易所，準備刊登債券募集說明書摘要和發行公告;(2)T—4日，刊登債券募集說明書摘要和發行公告;(3)T日，上網定價發行日;(4)T+1日，凍結申購資金，并應在T+1日16：00前，將未經驗資的網上網下配售情況表按照要求提交交易所;(5)T+2日，驗資報告送達上海證券交易所;上海證券交易所向營業部發送配號;(6)T+3日，中簽率公告見報;搖號;(7)T+4日，搖號結果公告見報;(8)T+4日以后，做好上市前準備工作。

　　40.C。【解析】申請發行可交換公司債券，公司最近1期末的凈資產額應不少于人民幣3億元。

　　41.C。【解析】根據《上市公司股東發行可交換公司債券試行規定》的規定，公司債券交換為每股股份的價格，應當不低于公告募集說明書日前20個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價。

　　42.C。【解析】公開招標方式是通過投標人的直接競價來確定發行價格(或利率)水平，發行人將投標人的標價自高價向低價排列，或自低利率排到高利率，發行人從高價(或低利率)選起，直到達到需要發行的數額為止。

　　43.D。【解析】地方政府債券發行時，每一承銷團成員最高、最低標位差為25個標位，無需連續投標。

　　44.B。【解析】我國的混合資本債券是指商業銀行為補充附屬資本發行的、清償順序位于股權資本之前但列在一般債務和次級債務之后、期限在15年以上、發行之日起10年內不可贖回的債券。

　　45.C。【解析】商業銀行發行次級定期債務，須向中國銀監會提出申請，提交可行性分析報告、招募說明書、協議文本等規定的資料。

　　46.D。【解析】根據《公司債券發行試點辦法》規定，發行人應當為債券持有人聘請債券受托管理人，并訂立債券受托管理協議;在債券存續期限內，由債券受托管理人依照協議的約定維護債券持有人的利益。

　　47.C。【解析】發行公司債券。首期債券發行數量應當不少于總發行數量的50%，剩余各期發行的數量由公司自行確定，每期發行完畢后5個工作日內報中國證監會備案。

　　48.B。【解析】《證券市場資信評級業務管理暫行辦法》第四十一條規定，證券評級機構違反回避制度或者利益沖突防范制度的，應當責令改正，給予警告，并處以1萬元人民幣以上3萬元人民幣以下的罰款。

　　49.B。【解析】發行短期融資券，注冊會議原則上每周召開1次。注冊會議由5名注冊委員會委員參加。參會委員從注冊委員會全體委員中抽取。

　　50.A。【解析】資產支持證券的承銷機構應為金融機構，其須具備下列條件：(1)注冊資本不低于2億元人民幣;(2)具有較強的債券分銷能力;(3)具有合格的從事債券市場業務的專業人員和債券分銷渠道;(4)最近2年內沒有重大違法、違規行為;(5)中國人民銀行要求的其他條件。

　　51.C。【解析】信托投資公司擔任特定目的信托受托機構，應當根據國家有關規定完成重新登記3年以上。

　　52.B。【解析】按照《國務院關于股份有限公司境內上市外資股的規定》，公司發行境內上市外資股，應當委托經中國證監會認可的境內證券經營機構作為主承銷商或者主承銷商之一。

　　53.D。【解析】H股發行時，新申請人預期上市時的市值不得低于5000萬港元。按“盈利和市值要求”第二條、第三條申請上市的公司則需滿足上市時市值分別不低于20億港元及40億港元的要求。

　　54.B。【解析】外資股發行的招股說明書可以采取嚴格的招股章程形式，也可以采取信息備忘錄的形式。兩者在合同法上具有相同的法律意義，它們均是發行人向投資者發出的募股要約邀請。

　　55.A。【解析】外資股發行過程中，在國際分銷與配售募股截止時，發行人將與主承銷商和全球協調人共同確定發行價格，并簽署有關的承銷文件。

　　56.C。【解析】所謂杠桿收購是利用借債所融資本購買目標公司的股份，從而改變公司出資人結構、相應的控制權格局以及公司資產結構的金融工具。

　　57.A。【解析】投資者減持股份使上市公司外資股比例低于10%，且該投資者非單一最大股東，上市公司應在10日內向審批機關備案并辦理注銷外商投資企業批準證書的相關手續。

　　58.C。【解析】公司反收購戰略中，為保持公司控制權，常見的反收購條款有：(1)每年部分改選董事會成員;(2)限制董事資格;(3)超級多數條款。

　　59.B。【解析】上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產，達到下列標準之一的，構成重大資產重組：(1)購買、出售的資產總額占上市公司最近1個會計年度經審計的合并財務會計報告期末資產總額的比例達到50%以上;(2)購買、出售的資產在最近1個會計年度所產生的營業收入占上市公司同期經審計的合并財務會計報告營業收入的比例達到50%以上;(3)購買、出售的資產凈額占上市公司最近1個會計年度經審計的合并財務會計報告期末凈資產額的比例達到50%以上，且超過5000萬元人民幣。

　　60.D。【解析】并購重組委員會委員應當符合下列條件：(1)堅持原則，公正廉潔，忠于職守，遵守法律、行政法規和規章;(2)熟悉上市公司并購重組業務及有關的法律、行政法規和規章;(3)精通所從事行業的專業知識，具有豐富的行業實踐經驗;(4)沒有違法、違紀記錄;(5)中國證監會規定的其他條件。

關注"證券從業"官方微信，獲取考前內部資料、考試備考信息等!

證券從業題庫【手機題庫下載】 | 微信搜索"566證券從業"

　　相關推薦：

　　2012-2014年證券從業真題及答案|解析|估分|下載

　　2015考試大綱 | 考試吧策劃：2015年7月證券改革解讀及應對策略

　　2015證券從業《發行與承銷》沖刺試題及答案匯總| 2015證券報名時間

　　證券從業考試制度改革有關問題通知| 2015年10月證券從業資格考試成績入口