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　　一、單項(xiàng)選擇題。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。

　　1、我國(guó)證券分析師的自律組織是(　　)。

　　A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì)

　　D、證券交易所投資分析師委員會(huì)

　　2、目前世界上影響最大的證券分析師團(tuán)體是(　　)。

　　A、ASFA

　　B、AIMR

　　C、EFFAS

　　D、FLAAF

　　3、證券分析師應(yīng)當(dāng)將投資分析、預(yù)測(cè)或建議中所使用的和依據(jù)的原始信息資料進(jìn)行適當(dāng)保存以備查證，保存期應(yīng)自投資分析、預(yù)測(cè)或建議做出之日起不少于(　　)。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、4年

　　4、我國(guó)證券分析師執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是(　　)。

　　A、公開(kāi)公平、獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職

　　B、獨(dú)立透明、誠(chéng)信客觀、謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)、公正公平

　　C、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、獨(dú)立誠(chéng)信、公正公平

　　D、獨(dú)立誠(chéng)實(shí)、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平

　　5、證券分析師在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取未公開(kāi)重要信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)做到(　　)。

　　A、履行保密義務(wù)

　　B、可以傳遞給委托單位

　　C、不可以傳遞給投資人或委托單位，但可以間接建議他們買(mǎi)賣(mài)證券

　　D、將信息提供給媒體，以保證信息披露的公正性

　　6、證券分析師與律師、會(huì)計(jì)師在執(zhí)業(yè)特點(diǎn)上不同點(diǎn)是(　　)。

　　A、對(duì)既往事實(shí)進(jìn)行沿判，并得出結(jié)論

　　B、設(shè)有自律性組織

　　C、利用既有信息，對(duì)未來(lái)趨勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)

　　D、結(jié)論具有確定性、惟一性

　　7、下列的說(shuō)法，正確的是(　　)。

　　A、證券分析師應(yīng)當(dāng)將投資分析中所使用和依據(jù)的原始信息資料進(jìn)行適當(dāng)保存以備查證，保存期應(yīng)自投資分析、預(yù)測(cè)或建議做出之日起不少于兩年

　　B、證券分析師在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)重要信息不得泄露，但可建議投資人或委托單位買(mǎi)賣(mài)

　　C、證券分析師在十分確定的情況下，可以向投資人或委托單位做出保證

　　D、證券分析師應(yīng)當(dāng)對(duì)投資人和委托單位根據(jù)其資金量和業(yè)務(wù)量的大小區(qū)別對(duì)待

　　8、(　　)年ICFA與FAF合并，成立了現(xiàn)在的投資管理與研究協(xié)會(huì)(AIMR)。

　　A、1980

　　B、1970

　　C、1990

　　D、1995

　　9、證券公司的自營(yíng)、受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問(wèn)和投資銀行等業(yè)務(wù)部門(mén)的專(zhuān)業(yè)人員在離開(kāi)原崗位后的(　　)內(nèi)不得從事面向社會(huì)公眾開(kāi)展的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。

　　A、3個(gè)月

　　B、6個(gè)月

　　C、12個(gè)月

　　D、18個(gè)月

　　10、自有關(guān)證券公開(kāi)發(fā)行之日起(　　)內(nèi)，調(diào)離該公開(kāi)發(fā)行證券的企業(yè)的承銷(xiāo)商或上市推薦人及其所屬的證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)人員，不得在公眾傳播媒體上刊登或發(fā)布其為客戶(hù)撰寫(xiě)的投資價(jià)值分析報(bào)告。

　　A、3個(gè)月

　　B、6個(gè)月

　　C、12個(gè)月

　　D、18個(gè)月