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　　一、單項選擇題

　　1、某證券組合2007年實際平均收益率為0.14，當前的無風險利率為0.02，市場組合的風險溢價為0.06，該證券組合的β值為1.5。那么，該證券組合的詹森指數為()。

　　A.0.06

　　B.0.08

　　C.O.10

　　D.0.12

　　2、假設年利率10%，按復利計息，某投資者希望10年后從銀行獲得500萬元，則該投資者現在應該存入(　)萬元。

　　A.463.89

　　B.300.82

　　C.402.85

　　D.310.45

　　3、公司的財務報表不包括(　)。

　　A.資產負債表

　　B.利潤表

　　C.現金流量表

　　D.盈虧平衡表

　　4、在證券業內，通常與承銷保薦業務一起被納入投資銀行業務的是(　)。

　　A.財務顧問業務

　　B.投資顧問業務

　　C.發布研究報告

　　D.資產管理業務

　　5、套利是針對(　)進行交易的。

　　A.基差

　　B.價差

　　C.方差

　　D.標準差

　　6、下列關于缺口的說法，錯誤的是(　　)。

　　A.普通缺口經常出現在股價整理形態中，特別是出現在矩形或對稱三角形等整理形態中。

　　B.突破缺口是證券價格向某一方向急速運動，跳出原有形態所形成的缺口

　　C.持續性缺口是證券價格向某一方向急速運動，跳出原有形態所形成的缺口

　　D.消耗性缺口一般發生在行情趨勢的末端，表明股價變動的結束

　　7、負責《上市公司行業分類指引》的執行，并對上市公司類別變更日常管理工作和定期報備進行確認的機構是( )。

　　A.中國證監會

　　B.上海證券交易所

　　C.深圳證券交易所

　　D.B和C

　　8、(　)是單位和居民個人在銀行的各項存款和手持現金之和。

　　A.貨幣供應量

　　B.貨幣需求量

　　C.貨幣提供量

　　D.總貨幣供應量

　　9、不是財務報表分析的方法是(　)。

　　A.單個年度的財務比率分析

　　B.不同時期比較分析

　　C.同行業的縱向比較

　　D.同行業其他公司之間的比較分析

　　10、(　)是一國對外債權的總和，用于償還外債和支付進口，是國際儲備的一種。

　　A.外匯儲備

　　B.國際儲備

　　C.黃金儲備

　　D.外幣儲備

　　\11、 套利的經濟學原理是(　)，即如果兩個資產是相等的，他們的市場價格應該傾向一致，一旦存在兩種價格就出現了套利機會。

　　A.摩爾定律

　　B.奧格威定律

　　C.一價定律

　　D.二價定律

　　12、 從股權流通制度來看，目前在我國股票市場中只有(　)能夠流通。

　　A.社會公眾股

　　B.社會公眾股和法人股

　　C.社會公眾股和國家股

　　D.社會公眾股、法人股和國家股

　　13、 計算可轉換證券的理論價值需要已知的變量是(　)。

　　A.必要收益率

　　B.基準股價

　　C.轉換比率

　　D.股票的市場價值

　　14、 下列哪個指標的計算不是使用一張財務報表就可得出的()。

　　A.資產負債比率

　　B.銷售凈利率

　　C.銷售毛利率

　　D.總資產周轉率

　　15、 反映證券組合期望收益水平和多個因素風險水平之間均衡關系的模型是(　)。

　　A.多因素模型

　　B.特征線模型

　　C.資本市場線模型

　　D.套利定價模型

　　16、 關于投資風險，下列不正確的說法是(　)。

　　A.投資者從事證券投資是為了獲得投資回報，但這種回報是以承擔相應風險為代價的

　　B.預期收益水平和風險之間存在一種正相關關系

　　C.每一證券都有自己的風險收益特性，而這種特性又會隨著各相關因素的變化而變化

　　D.投資于具體的證券，投資者如果承擔了較高的投資風險，肯定能夠獲得較高收益

　　17、 政府實施管理的主要行業應該是(　)。

　　A.所有的行業

　　B.大企業所在的行業

　　C.關系到國計民生的基礎行業和國家發展的戰略性行業

　　D.新興行業

　　18、 證券投資的目的是(　)。

　　A.證券流動性最大化與風險最小化

　　B.證券投資價值區域化

　　C.證券投資凈效用最大化

　　D.證券投資預期收益與風險固定化

　　19、 (　)的出現標志著現代證券組合理論的開端。

　　A.《證券投資組合原理》

　　B.資本資產定價模型

　　C.單一指數模型

　　D.《證券組合選擇》

　　20、

　　1998年美國金融學教授(　)首次給出了金融工程的正式定義：金融工程包括新型金融工具與金融工序的設計、開發與實施，并為金融問題提供創造性的解決辦法。

　　A.費納蒂

　　B.格雷厄姆

　　C.費舍

　　D.法默

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