21.下列選項中，衡量公司行業競爭地位的主要指標是( )。

　　A.行業綜合排序

　　B.產品在消費者當中的認知度

　　C.產品的市場占有率

　　D.公司利潤水平

　　22.廣義上的法人治理結構是指有關企業控制權和剩余索取權分配的一整套法律、文化和 制度安排，包括( )。

　　A.內部制度和管理

　　B.財務制度

　　C.收益分配和激勵機制

　　D.人力資源管理

　　23.下列選項中，關于資產負債表的說法正確的有( )。

　　A.它是反映企業在某一會計期間財務狀況的會計報表

　　B.總資產=負債+凈資產

　　C.我國資產負債表按賬戶式反映

　　D.提供年初數和期末數的比較資料

　　24.下列選項中，關于資產負債率的說法正確的是( )。

　　A.反映在總資產中有多大比例是通過借債來籌資的

　　C.是負債總額與資產總額的比值

　　D.也稱舉債經營比率

　　25.會計報表附注是為了便于會計報表使用者理解會計報表的內容而對會計報表的( ) 等所作的解釋。

　　A.編制依據

　　B.編制基礎

　　C.編制原則和方法

　　D.主要項目

　　26.證券市場中，技術分析的要素包括( )。

　　A空間

　　B.成交量

　　C.時間

　　D.價格

　　27.某一價位附近之所以形成對股價運動的支撐和壓力，主要是由( )所決定的。

　　A.投資者的籌碼分布

　　B.投資者的心理因素

　　C.持有成本

　　D.機構主力的競爭

　　28.在圓弧頂(底)形成的過程中，表現出的特征有( )。

　　A成交量的變化是兩頭多、中間少

　　B突破過程成交量一般不會急劇放大

　　C.在突破后的一段有相當大的成交量

　　D.成交量的變化是兩頭少、中間多

　　29.移動平均線指標的特點包括( )。

　　A.助漲助跌性

　　B.穩定性

　　C.滯后性

　　D.追蹤趨勢

　　30.下列選項中，關于技術分析指標PSY的說法，正確的是( )。

　　A-一般進入高位區至少兩次其所發出的買進信號才更可靠

　　B.在50以上是空方市場

　　C.取值過高或過低，都是行動的信號

　　D.在50以上是多方市場

　　31.以投資目標為標準進行分類的證券組合有( )。

　　A.指數化型

　　B.被動管理型

　　C.增長型

　　D.貨幣市場型

　　32.下列選項中，關于證券組合可行域的描述正確的有( )。

　　A.可行域可能是平面上的一條線

　　B.可行域可能是平面上的一個區域

　　C.可行域是由有效組合構成的

　　D.可行域就是有效邊界

　　33.套利定價理論認為( )。

　　A.市場均衡狀態下，證券或組合的期望收益率完全由它所承擔的因素風險決定

　　B.承擔相同因素風險的證券或證券組合都應該具有相同期望收益率

　　C.當市場上存在套利機會時，投資者會不斷進行套利交易，直到套利機會消失為止

　　D.期望收益率與因素風險的關系，可由期望收益率的因素敏感性的線性函數所反映

　　34.廣義的金融工程是指一切利用工程化手段來解決金融問題的技術開發，它包括( )。

　　A.金融產品定價

　　B.金融產品設計

　　C.金融風險管理

　　D.交易策略設計

　　35.下列屬于金融工程技術在公司理財方面的應用的是( )。

　　A.垃圾債券

　　B.回購交易

　　C.橋式融資

　　D.貨幣互換

　　36.VaR模型來自于( )的融合。

　　A.資產波動性分析方法

　　B.對風險因素的統計分析

　　C.資產定價和資產敏感性分析方法

　　D.對風險因素的定性分析

　　37.VaR的計算方法有( )。

　　A.蒙特卡羅模擬法

　　B.德爾塔一正態分布法

　　C.歷史模擬法

　　D.局部估值法

　　38.下列選項中，屬于《國際倫理綱領、職業行為標準》對投資分析師執業行為操作規則的 是( )。

　　A.在作出投資建議和操作時，應注意適宜性

　　B.保存客戶機密、資金以及證券

　　C.信息披露

　　D.合理的分析和表述

　　39.證券分析師不同于律師、會計師在執業上的特點是( )。

　　A.對既往事實進行評判，并得出結論

　　B.難免存在可能性與現實性的差異

　　C.結論具有確定性

　　D.注重于利用既有信息，對證券市場或個別證券的未來走勢進行分析預測

　　40.《會員制證券投資咨詢業務管理暫行規定》規定的禁止會員制機構及人員的行為包括( )。

　　A.買賣本機構提供服務的上市公司股票

　　B.通過參與衛星電視等公共媒體欄目，在注冊地及分支機構所在地之外招收異地會員

　　C.通過未報備的銀行存款賬戶向客戶收取、存放咨詢服務收入

　　D.出租、出借公司及執業人員的資格證書，或以租賃、承包的方式開展會員制業務

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