二、多項選擇題

　　1.ABCD

　　【解析】證券投資是指投資者(法人或自然人)購買股票、基金、債券等有價證券以及這些有價證券的衍生品，以獲取紅利、利息及資本利得的投資行為和投資過程。

　　2.CD

　　【解析】實現證券投資凈效用最大化的途徑是：(1)正確評估證券的投資價值;(2)降低投 資者的投資風險。

　　3.BCD

　　【解析】技術分析的理論基礎是建立在三個假設之上的，即市場的行為包含一切信息、價 格沿趨勢移動、歷史會重復。

　　4.ABCD

　　【解析】本題考查價值培養型投資理念。ABCD選項都正確。

　　5.ABCD

　　【解析】本題考查商務部的主要職責。ABCD選項都正確。

　　6.AC

　　【解析】本題考查凈價報價的優缺點。優點是把利息累積因素從債券價格中剔除，能更好 地反映債券價格的波動程度，缺點是雙方需要計算實際支付價格。BD選項屬于全價報價的優缺點。

　　7.BD

　　【解析】較為接近實際情況的股票模型是二元增長模型和三元增長模型。

　　8.CD

　　【解析】期貨價格相當于交易者持有現貨金融工具至到期日所必須支付的凈成本，凈成本 也稱為持有成本。

　　9.AB

　　【解析】屬于虛值期權的是市場價格低于協定價格的看漲期權、市場價格高于協定價格的 看跌期權。

　　10.ABCD

　　【解析】影響權證理論價值的主要有標的股票的價格、股價的波動率、無風險利率、權證的行權價格和到期期限。

　　11.ABCD

　　【解析】本題考查證券投資中進行宏觀經濟分析的意義。ABCD選項都正確。

　　12.ABCD

　　【解析】本題考查財政收入包括的主要項目。ABCD選項都正確。

　　13.AD

　　【解析】財政發生赤字的時候，彌補方式有發行國債和向銀行借款。

　　14.ABD

　　【解析】影響證券市場供給的制度因素有發行上市制度、市場設立制度和股權流通制度。15.ABCD

　　【解析】本題考查《證券法》和《公司法》修訂的主要內容和基本精神。ABCD選項都正確。

　　16.ABCD

　　【解析】本題考查當前技術進步的行業特征。ABCD選項都正確。

　　17.ABD

　　【解析】本題考查產業布局政策遵循的原則。產業布局政策遵循的原則：經濟性原則、 合理性原則、協調性原則、平衡性原則。

　　18.ABD

　　【解析】本題考查運用歸納法進行行業分析的三步驟。C選項屬于運用演繹法的第三步。19.AC

　　【解析】在進行行業分析時，通過行業增長比較分析和行業增長預測分析，行業分析師可以選擇出處于成長期或穩定期、競爭實力雄厚、有較大發展潛力的行業。

　　20.ABD

　　【解析】指數平滑法只需要本期實際數值和本期預測值便可預測下期數值，不需要大量 歷史數據，所以C選項是錯誤的。

　　21.AC

　　【解析】衡量公司行業競爭地位的主要指標是行業綜合排序和產品的市場占有率。

　　22.ABCD

　　【解析】本題考查廣義上的法人治理結構包括的內容。ABCD選項都正確。

　　23.BCD

　　【解析】A選項應該是反映企業在某一特定期間財務狀況的會計報表。

　　24.ABCD

　　【解析】本題考查資產負債率的內容。ABCD選項都正確。

　　25.ABCD

　　【解析】會計報表附注是為了便于會計報表使用者理解會計報表的內容而對會計報表的 編制基礎、編制依據、編制原則和方法及主要項目等所作的解釋。

　　26.ABCD

　　【解析】證券市場中，價格、成交量、時間、空間是進行技術分析的要素。

　　27.ABC

　　【解析】某一價位附近之所以形成對股價運動的支撐和壓力，主要是由投資者的籌碼分 布、持有成本、投資者的心理因素所決定的。

　　28.AC

　　【解析】在圓弧頂(底)形成的過程中，成交量的變化是兩頭多、中間少，越靠近頂(底)

　　成交量越少，到達頂(底)時成交量達到最少。在突破后的一段有相當大的成交量。

　　29.ABCD

　　【解析】本題考查移動平均線指標的特點。ABCD選項都正確。

　　30.ACD

　　【解析】B選項應該是在50以下是空方市場。

　　31.ACD

　　【解析】證券組合按不同的投資目標可以分為避稅型、收入型、增長型、收入和增長混合型、貨幣市場型、國際型及指數化型等。

　　32.AB

　　【解析】證券組合的可行域可能是平面上的一條線，也可能是平面上的一個區域。

　　33.ABCD

　　【解析】本題考查套利定價理論。ABCD選項都正確。

　　34.ABCD

　　【解析】廣義的金融工程是指一切利用工程化手段來解決金融問題的技術開發，它包括 金融產品設計、金融產品定價、交易策略設計、金融風險管理等各個方面。

　　35.AC

　　【解析】垃圾債券和橋式融資屬于金融工程技術在公司理財方面的應用。

　　36.BC

　　【解析】VaR模型來自于兩種金融理論的融合：一是資產定價和資產敏感性分析方法， 二是對風險因素的統計分析。

　　37.ABCD

　　【解析】本題考查VaR的計算方法。ABCD選項都正確。

　　38.ABCD

　　【解析】本題考查投資分析師執業行為操作規則。ABCD選項都正確。

　　39.BD

　　【解析】證券分析師注重于利用既有信息，對證券市場或個別證券的未來走勢進行分析 預測，既然是預測未來，就難免存在可能性與現實性的差異。

　　40.ABCD

　　【解析】本題考查會員制機構及人員的禁止行為。ABCD選項都正確。

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