題目41：按我國現行的做法，投資者人市應事先到( )及其代理點開立證券賬戶。

　　A、商業銀行

　　B、中國證券登記結算有限責任公司上海和深圳分公司 √

　　C、證券交易所

　　D、證券公司

　　解答:中國證券登記結算有限責任公司上海和深圳分公司

　　題目42：證券公司應當在集合資產管理計劃開始投資運作之日起(　　)個月內，使集合資產管理計劃的投資組合比例符合集合資產管理合同的約定。

　　A、6 √

　　B、2

　　C、12

　　D、1

　　解答:6

　　題目43：據上海證券交易所的相關規定，新質押式過債回購的品種中不包括( )天。

　　A、2

　　B、182

　　C、4

　　D、8 √

　　題目44：證券公司證券自營業務原始憑證以及有關業務文件.資料.賬冊.報表和其他必要的材料應至少妥善保存( )年。

　　A、10

　　B、20 √

　　C、7

　　D、15

　　題目45：無自營資格的證券公司變相從事證券自營業務的，可能受到的處罰不包括( )。

　　A、罰款

　　B、沒收非法所得

　　C、公示處分 √

　　D、警告