二、多選題

　　題目61：證券公司應當根據集合資產管理計劃的情況，保持適當比例的( )以備支付客戶的分紅或退出款項。

　　A、權證

　　B、股票

　　C、到期日在1年以內的政府債券 √

　　D、現金 √

　　題目62：關于債券價格報價，以下說法正確的是( )。

　　A、我國從2002年期，國債交易采取凈價交易的原則 √

　　B、全價交易是以含有應計利息的價格報價，按全價價格進行交割 √

　　C、凈價交易是以不含有票面利息的價格報價，按凈價價格進行交割

　　D、在競價交易方式下。應計利息根據票面利息按月計算

　　E、競價交易是以含有應計利息的價格報價，按凈價價格進行交割

　　題目63：《中國證券登記結算有限責任公司證券登記規則》規定，股票發行人申請辦理股票首次公開發行、增發、配股登記時，應當提供的申請材料有(　　)。

　　A、會計評估

　　B、承銷協議 √

　　C、驗資報告 √

　　D、核準文件 √

　　E、登記申請 √

　　題目64：違反《證券公司監督管理條例》的規定，有下列(　　)情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷相關業務許可：

　　A、資產托管機構、證券登記結算機構發現客戶資金和證券被違法動用而未向國務院證券監督管理機構報告 √

　　B、資產托管機構、證券登記結算機構對違反規定動用客戶的資金和證券的申請、指令予以同意、執行 √

　　C、證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規定動用客戶的交易結算資金和證券 √

　　D、任何單位和個人強令、指使、協助、接受證券公司以證券經紀客戶的資產提供融資或者擔保 √

　　題目65：根據相關條件，下列屬于基礎性金融產品的是( )。

　　A、可轉換債券

　　B、股票 √

　　C、權證

　　D、期貨

　　E、債券 √