題目96：證券公司應當在每一月份結束后lO個工作日內，向證監會、注冊地證監會派出機構和證券交易所書面報告的當月情況有(　　)。

　　A、對全體客戶和前5名客戶的融資、融券余額

　　B、強制平倉的客戶數量、強制平倉的交易金額 √

　　C、有關風險控制指標值 √

　　D、融資融券業務客戶的開戶數量 √

　　E、客戶交存的擔保物種類和數量 √

　　題目97：以下關于封閉式基金的說法，正確的( )。

　　A、封閉式基金在成立后，基金管理公司可以申請其基金在證券交易所上市 √

　　B、封閉式基金的競價原則和買賣程序與買賣股票、債券一樣 √

　　C、封閉式基金如果獲得批準，則投資者就可以在二級市場上買賣基金份額 √

　　D、封閉式基金如果是非上市的，投資者可以進行基金份額的申購和贖回

　　題目98：證券公司違反《證券公司監督管理條例》的規定，有下列(　)情形之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格：

　　A、亂與他人合資、合作經營管理分支機構，或者將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理 √

　　B、未按照規定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好 √

　　C、未按照規定指定專門部門處理客戶投訴 √

　　D、未按照規定指定專人向客戶講解有關業務規則和合同內容，并以書面方式向其揭示投資風險 √

　　題目99：上海證券交易所B股現金紅利的派發日程安排中，正確的有( )日。

　　A、公告刊登日T-1

　　B、公告刊登日T √

　　C、答復日T-3 √

　　D、權益登記日T+3

　　E、現金紅利發放日T+6

　　題目100：違反《證券公司監督管理條例》的規定，有下列(　　)情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得l倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款：

　　A、證券公司以證券資產管理客戶的資產向他人提供融資或者擔保 √

　　B、資產托管機構、證券登記結算機構對違反規定動用委托資產的申請、指令予以同意、執行 √

　　C、證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規定動用客戶的委托資產 √

　　D、任何單位或者個人強令、指使、協助、接受證券公司以其證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保 √