題目106：根據相關規定，證券公司在與客戶簽訂資產管理合同之前應當了解的客戶的基本情況包括( )。

　　A、風險承受能力 √

　　B、投資偏好 √

　　C、收入能力 √

　　D、資產情況 √

　　E、消費需求

　　題目107：推出股份報價轉讓試點的作用有( )。

　　A、為投資者提供高效率、標準化的登記和結算服務，保障轉讓秩序 √

　　B、降低市場運行成本和風險，減輕市場參與者的費用負擔 √

　　C、方便投資者的股份轉讓 √

　　D、發揮證券公司的中介機構作用 √

　　題目108：根據相關規定，開立證券賬戶應當遵循的原則是( )。

　　A、有效性

　　B、合法性 √

　　C、真實性 √

　　D、同一性

　　題目109：根據規定，投資者采用電話或者傳真委托等方式必須在證券經紀商處開設委托專戶，其條件為( )。

　　A、投資者必須持有符合規定的合法證件 √

　　B、投資者沒有重大違規記錄

　　C、投資者和證券經紀商簽訂電話委托協議 √

　　D、投資者確定交易密碼和預留印章 √

　　E、投資者必須按規定存有足夠的資金和證券 √

　　題目110：下列關于ETF的說法正確的有( )。

　　A、可以進行基金份額的申購和贖回 √

　　B、ETF代表的是一攬子股票的投資組合 √

　　C、追蹤的是實際的股價指數 √

　　D、可以在證券交易所掛牌上市交易 √