題目111：根據相關規定的要求，證券公司經營( )業務時，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。

　　A、證券資產管理

　　B、證券經紀 √

　　C、與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問 √

　　D、證券投資咨詢 √

　　E、證券自營

　　題目112：根據證券交易風險的定義，我們可以將證券交易風險分為( )。

　　A、市場風險 √

　　B、管理風險 √

　　C、法律風險 √

　　D、經營風險 √

　　E、技術風險 √

　　題目113：證券公司與單一客戶簽訂定向資產管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產管理服務的業務為( )。

　　A、為單一客戶辦理融券融資管理業務

　　B、為單一客戶辦理綜合資產管理業務

　　C、為單一客戶辦理集合資產管理業務

　　D、為單一客戶辦理定向資產管理業務 √

　　E、為單一客戶辦理專項資產管理業務

　　題目114：證券公司定向資產管理業務應當建立投資交易控制體系，主要內容包括( )。

　　A、建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應當及時核對并存檔保管 √

　　B、執行公平的交易分配制度，公平對待客戶 √

　　C、建立交易監測系統、預警系統和反饋系統，完善相關的安全設施 √

　　D、建立投資指令審核制度 √

　　題目115：下列有關證券登記的說法中，其中錯誤的是( )。

　　A、證券登記時通過中國證券結算公司來完成

　　B、證券登記按性質可以分為殷份登記、基金登記和債券登記等 √

　　C、證券登記有利予保障投資者合法權益

　　D、證券登記時通過證券交易所來完成的 √

　　E、證券登記是證券發行和證券交易過戶的關鍵所在