題目86：根據有關部門和證券交易所規定，回購交易的禁止行為不包括( )。

　　A、禁止將融得資金用于短期周轉 √

　　B、禁止任何金融機構挪用個人或機構委托其保管的債券進行回購交易或作其他用途

　　C、禁止任何金融機構以租券、借券等方式從事證券回購交易

　　D、禁止將回購資金用于固定資產投資、期貨市場投資和股本投資

　　題目87：在申報價格最小變動單位方面，以下符合《深圳證券交易所交易規則》規定的有( )

　　A、債券質押式回購交易為O.005元人民幣

　　B、A股、債券的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣 √

　　C、基金交易為O.O叫元人民幣 √

　　D、B股交易為O.01港元 √

　　題目88：國債買斷式回購交易到期時，( )屬于違約。

　　A、到期日融資方沒有足夠資金購回相應國債 √

　　B、到期日融券方證券賬戶中應付的相應國債數量不足 √

　　C、到期日融資方證券賬戶中應付的相應國債數量不足

　　D、到期目融券方沒有足夠資金購回相應國債

　　題目89：列關于托管人所托管合格投資者發生證券賣空時的說法，不正確的有( )。

　　A、托管人所托管合格投資者發生證券賣空，結算公司在‘P+1日交收時暫扣其賣空價款

　　B、托管人在2個交易日內補足賣空證券的，結算公司解除對賣空價款的暫扣

　　C、結算公司處理托管人交收違約事件而產生的費用和損失，由違約合格投資者承擔 √

　　D、托管人所托管合格投資者發生證券賣空，結算公司以賣空價款為基數，按人民銀行公布的透支罰息利率計算對托管人的罰款

　　題目90：證券公司違反《證券公司監督管理條例》的規定，有下列情形 (　　)之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違

　　A、法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格。

　　B、未按照規定指定專人向客戶講解有關業務規則和合同內容，并以書面方式向其揭示投資風險 √

　　C、未按照規定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好 √

　　D、推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應 √

　　E、未按照規定與客戶簽訂業務合同，或者未在與客戶簽訂的業務合同中載入規定的必備條款 √